上海市高級人民法院民二庭關(guān)于民商事審判中法官自由裁量權(quán)行使程序的規(guī)范意見

上海市高級人民法院民二庭關(guān)于民商事審判中法官自由裁量權(quán)行使程序的規(guī)范意見

為了維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，規(guī)范法官自由裁量權(quán)的行使，確保執(zhí)法統(tǒng)一和公正，根據(jù)高院《關(guān)于規(guī)范法官自由裁量權(quán)行使的指導(dǎo)意見》的精神，結(jié)合本市民商事審判工作實(shí)際，現(xiàn)對民商事審判中法官自由裁量權(quán)的行使程序提出如下意見，請各商事審判庭遵照執(zhí)行，并將實(shí)行中遇到的問題及時報告高院民二庭。

第一條各商事審判庭庭長應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對法官自由裁量權(quán)行使的監(jiān)督和管理，確保本部門案件裁量標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一。

第二條案件審理中涉及下列自由裁量權(quán)的問題的，法官應(yīng)及時報告審判長或庭長，必要時，案件應(yīng)提交審判長聯(lián)席會議討論或報請審批委員會討論決定：（一）涉及實(shí)體法律條文文義有不同理解的；

（二）涉及法律規(guī)定由法官行使自由裁量權(quán)的，如：違約金調(diào)整、情事變更原則、公司解散等；（三）涉及有關(guān)案件事實(shí)認(rèn)定的證據(jù)規(guī)則把握的，如：法官依職權(quán)調(diào)查的必要性、有關(guān)審計(jì)、評估和鑒定的必要性等；

（四）涉及程序法律規(guī)定把握的，如：反訴的構(gòu)成、被告或第三人的追加等。

第三條各商事審判庭應(yīng)定期收集和總結(jié)自由裁量權(quán)的行使情況和典型案例，并及時將裁判標(biāo)準(zhǔn)方面的問題，上報上級法院。

第四條上級法院應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對下級法院在案件裁判標(biāo)準(zhǔn)方面的情況調(diào)研，及時掌握和總結(jié)轄區(qū)自由裁量權(quán)行使中的問題，研究并指導(dǎo)下級法院的審判工作。

第五條案件審理中，發(fā)現(xiàn)不同法院之間在同類案件的處理上存在不同裁判標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)及時將情況逐級上報共同的上級法院，予以協(xié)調(diào)解決。二九年七月十四日

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上海市高級人民法院關(guān)于商事審判中規(guī)范違約金調(diào)整問題的意見

滬高法民二[201*]13號

市第一、第二中級法院民三庭、民四庭，各區(qū)、縣法院民二庭，黃浦法院民五庭、浦東法院民六庭：

為進(jìn)一步規(guī)范法官在違約金調(diào)整方面的自由裁量權(quán)，統(tǒng)一全市法院商事法官的裁判思路，高院民二庭在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上對在合同糾紛案件中如何認(rèn)定違約金過高等問題形成了傾向性的意見�，F(xiàn)將《關(guān)于商事審判中規(guī)范違約金調(diào)整問題的意見》印發(fā)給你庭，供你庭在民商事審判工作中參考。遇到新情況和新問題，請及時報告高院民二庭。

二九年十二月九日

關(guān)于商事審判中規(guī)范違約金調(diào)整問題的意見

為正確審理涉及違約金調(diào)整的合同糾紛案件，進(jìn)一步規(guī)范法官在違約金調(diào)整方面的自由裁量權(quán)，統(tǒng)一全市法院商事法官的裁判思路，針對合同糾紛案件中在違約金數(shù)額“過高”認(rèn)定和處理方面遇到的問題，依照《中華人民共和國合同法》、最高人民法院《關(guān)于適用＜中華人民共和國合同法＞若干問題的解釋（二）》以及《關(guān)于當(dāng)前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定，高院民二庭在調(diào)研的基礎(chǔ)上，提出如下意見：

一（違約金調(diào)整程序的啟動原則）對于合同約定的違約金，未經(jīng)當(dāng)事人明確請求，法院不主動依職權(quán)進(jìn)行審查和作出是否調(diào)整的裁判。

二（擔(dān)保人提出調(diào)整請求的處理與法院釋明）訴訟中違約方未提出調(diào)整請求，但擔(dān)保人提出明確請求，法院亦應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查。法院要注意就當(dāng)事人是否需要主張違約金過高問題進(jìn)行釋明，具體釋明方式可參照《商事法官釋明百問》第二十五條的相關(guān)規(guī)定。

三（對當(dāng)事人調(diào)整違約金請求進(jìn)行審查的基本要求）當(dāng)事人明確提出違約金調(diào)整請求的，法院在審查中要注意尊重當(dāng)事人的意見自治，依法審慎作出違約金數(shù)額過高的認(rèn)定，合理調(diào)整違約金數(shù)額，公平解決違約金責(zé)任問題。

四（當(dāng)事人提出調(diào)整違約金請求的程序階段）當(dāng)事人認(rèn)為約定的違約金過高的，應(yīng)當(dāng)在一審法庭辯論終結(jié)前向法院提出，法官在審理中應(yīng)當(dāng)注意釋明。

當(dāng)事人一審到庭但未提出違約金數(shù)額過高的調(diào)整請求，而在二審期間提出的，法院不予審查，但是當(dāng)事人提出新的證據(jù)的除外。當(dāng)事人無正當(dāng)理由拒不到庭參加庭審，在二審期間提出違約金數(shù)額過高的，法院不予支持。五（對當(dāng)事人主張調(diào)整違約金的方式的審查）對于當(dāng)事人主張調(diào)整違約金的方式，法院在訴訟中應(yīng)當(dāng)注意審查當(dāng)事人是否通過答辯狀、代理詞等書面形式提出，或者在庭審、調(diào)解過程中以口頭方式提出。

六（主張調(diào)整違約金一方當(dāng)事人的舉證要求）當(dāng)事人主張約定的違約金過高的，應(yīng)當(dāng)提供違約金約定缺乏公平性的相應(yīng)證據(jù)。

七（被主張調(diào)整違約金一方當(dāng)事人的舉證要求）被主張調(diào)整違約金一方當(dāng)事人否認(rèn)約定的違約金過高，認(rèn)為約定公平合理的，在主張調(diào)整違約金一方當(dāng)事人提供相應(yīng)證據(jù)后，也應(yīng)當(dāng)舉證證明違約金約定的合理性。

八（認(rèn)定違約金“過高”時的考量因素）法院依據(jù)《關(guān)于適用＜中華人民共和國合同法＞若干問題的解釋（二）》第二十九條第一款判斷違約金是否過高時，要避免簡單采用固定比例的“一刀切”的認(rèn)定方式，應(yīng)當(dāng)依照公平原則和誠實(shí)信用原則，根據(jù)案件的具體情形，以違約造成的損失為基準(zhǔn)，綜合考量以下因素：（1）合同履行程度；（2）違約方的過錯程度；（3）合同的預(yù)期利益；（4）當(dāng)事人締約地位的強(qiáng)弱；（5）是否適用格式合同或條款；（6）當(dāng)事人是否已在訴請中對違約金進(jìn)行減讓；（7）違約金計(jì)算的基數(shù)；（8）法官根據(jù)具體案件認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考量的其他因素。九（實(shí)際損失無法計(jì)算時的調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)）守約方的實(shí)際損失無法確定的，法院認(rèn)定違約金過高進(jìn)行調(diào)整時，根據(jù)公平原則和誠實(shí)信用原則，在綜合考量違約方的惡意程度、當(dāng)事人締約地位強(qiáng)弱等因素的基礎(chǔ)上，可以參考不超過銀行同類貸款利率四倍的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

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