如何做好員工行為排查員工天地

如何做好員工行為排查工作

“嚴(yán)格落實(shí)員工行為排查”作為案件防控專項(xiàng)治理活動(dòng)的一項(xiàng)主要內(nèi)容，其重要性不言而喻，但要真正做到“認(rèn)真落實(shí)”，在現(xiàn)實(shí)狀況下，卻又是說(shuō)易不易、說(shuō)難卻難的事情。個(gè)中原因，項(xiàng)行長(zhǎng)在活動(dòng)動(dòng)員視頻會(huì)議講話里，在“深刻吸取教訓(xùn)，正確認(rèn)識(shí)案件防控工作面臨的形勢(shì)”部分客觀務(wù)實(shí)闡述的七個(gè)必須正視的問(wèn)題中已全部提到，簡(jiǎn)要概括起來(lái)有兩個(gè)因素：一是某些員工的不良行為較具隱蔽性，不易察覺(jué)，難于掌握直接證據(jù)。二是風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)淡薄，要么礙于情面，多一事不如少一事，以為“事不關(guān)已”；要么熟視無(wú)睹，不管不問(wèn)不報(bào)，放任自流。因此，要落實(shí)員工行為排查，本人淺見(jiàn)必須解決好三個(gè)問(wèn)題。

首先，必須解決由誰(shuí)負(fù)責(zé)的問(wèn)題。這個(gè)問(wèn)題從表面上看，似乎是早已明確清楚的事情，因?yàn)橐?guī)定已明確了“機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人”，即主任為第一責(zé)任人，人事管理、紀(jì)檢監(jiān)察等規(guī)定里也都有所涉及。但事實(shí)上，誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)分管、誰(shuí)處理都還有待進(jìn)一步明確規(guī)定，員工行為排查的履職及其責(zé)任追究機(jī)制還有待進(jìn)一步建立健全，尤其是“雙線問(wèn)責(zé)、雙線責(zé)任追究制度”有待進(jìn)一步確立完善。因此，本人陋見(jiàn)必須在員工行為管理上引入類似信貸風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的機(jī)制，結(jié)合實(shí)施員工違規(guī)行為積分管理辦法（試行），構(gòu)筑員工管理的“六道關(guān)口”：第一道關(guān)口，是進(jìn)人關(guān)及選拔任用關(guān)，人事部門(mén)要對(duì)員工不良、異常行為失察負(fù)主要責(zé)任；第二道關(guān)口，是日常管理關(guān)，營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)或部門(mén)主要負(fù)責(zé)人要對(duì)員工的學(xué)習(xí)教育、合規(guī)管理和違章違規(guī)問(wèn)題的糾正整改，不良及異常行為的察覺(jué)、制止等負(fù)主要責(zé)任；第三道關(guān)口，是自律監(jiān)管關(guān)，人事部門(mén)作為員工管理的主管部門(mén)，

必須負(fù)起員工教育管理的檢查指導(dǎo)督促和“四項(xiàng)制度”落實(shí)等職責(zé)；第四道關(guān)口，就是檢查關(guān)，有關(guān)部門(mén)在各項(xiàng)監(jiān)管檢查中發(fā)現(xiàn)涉及員工、業(yè)務(wù)、管理等環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，要深入、認(rèn)真、細(xì)致、全面檢查，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處理，各職能部門(mén)對(duì)對(duì)口業(yè)務(wù)及其員工的檢查監(jiān)管，也負(fù)有義不容辭的職責(zé)；第五道關(guān)口，是紀(jì)檢監(jiān)察的再監(jiān)督關(guān)，除了日常教育警示，對(duì)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人“十親自”、員工行為排查及“四項(xiàng)制度”落實(shí)等發(fā)揮再監(jiān)督作用責(zé)無(wú)旁貸，對(duì)從各項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改臺(tái)賬、員工違規(guī)積分管理臺(tái)賬等發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性風(fēng)險(xiǎn)隱患予以督導(dǎo)、查究、治理當(dāng)屬份內(nèi)事；第六道關(guān)口，是全員防范關(guān)，員工之間的互信應(yīng)建立在遵規(guī)守紀(jì)、按章辦事的基礎(chǔ)上，切忌麻庳大意、盲目相信、無(wú)原則服從，提高抵制各種違規(guī)行為的自我保護(hù)意識(shí)。

其次，必須解決查什么的問(wèn)題。員工行為排查什么？市分行的專項(xiàng)治理活動(dòng)實(shí)施方案里已講得很清楚。一要查賭博、大額購(gòu)買(mǎi)彩票。歷年來(lái)銀行系統(tǒng)因此誘發(fā)的案件不勝枚舉，發(fā)現(xiàn)此類?ài)E象，就要緊抓不放，徹查到底，果斷處置。二要查炒股、經(jīng)商。這方面應(yīng)重在排查其資金來(lái)源、負(fù)債程度，是否存在員工貸款轉(zhuǎn)移用途、挪用貸款違規(guī)進(jìn)入股市、房市，對(duì)負(fù)債（虧空）較大、影響正常工作且可能牽涉風(fēng)險(xiǎn)隱患的要及時(shí)嚴(yán)查徹究；三要查不良、異常行為。這里又要分為幾種情況：（1）對(duì)經(jīng)常進(jìn)入高檔娛樂(lè)場(chǎng)所等進(jìn)行高檔消費(fèi)的行為，一要查其資金來(lái)源，二要查其消費(fèi)是否與本人收入、家庭經(jīng)濟(jì)狀況相適應(yīng)，作出相應(yīng)處理；（2）對(duì)利用職便或我行員工身份為企業(yè)注資、還貸等融資牽線搭橋，以及代企業(yè)保管印鑒、支票等行為，要認(rèn)真排查處置；（3）對(duì)非當(dāng)班員工私自

辦理前臺(tái)業(yè)務(wù)及接觸業(yè)務(wù)印章，空存、空取資金，單人辦理抵質(zhì)押、查詢等相關(guān)業(yè)務(wù)，在柜面、現(xiàn)金箱、寄庫(kù)箱包內(nèi)存放本人、客戶（親屬）與其工作無(wú)關(guān)物品及代他人保管存單（折）、銀行卡、印鑒、密碼等重要物品，利用他人資金或帳戶以及員工卡謀取私利，當(dāng)班員工為本人、客戶（親屬）在柜臺(tái)內(nèi)提交并辦理業(yè)務(wù)等行為，現(xiàn)督員、會(huì)計(jì)主管等要及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正、制止并報(bào)告、記錄，特別要充分發(fā)揮查看監(jiān)控錄相對(duì)監(jiān)督員工辦理業(yè)務(wù)合規(guī)合法性和防范操作風(fēng)險(xiǎn)的作用；（4）對(duì)其他一些不良、異常行為，如不廉潔、涉毒、精神異常、內(nèi)部結(jié)怨等，也要及時(shí)采取措施；（5）對(duì)消極怠工、屢查屢犯等行為，要從批評(píng)、教育、幫助入手，積極正面引導(dǎo)，并予以必要的處罰處理。

同時(shí)，還應(yīng)把握三個(gè)要點(diǎn)：一是既要堅(jiān)持原則又要實(shí)事求是，要有高度的事業(yè)心和責(zé)任感，要本著對(duì)員工負(fù)責(zé)對(duì)工作負(fù)責(zé)的心態(tài)，切忌捕風(fēng)捉影、夸大事實(shí)，更忌“睜一只眼閉一只眼”、不管不教，還忌做表面文章、不深入不透徹；二是既要掌握政策規(guī)定又要講究方法方式，員工行為排查的認(rèn)定涉及員工的方方面面，不能輕易下定論，也不要輕易放過(guò)，要深入排查、注意保密、教育為主、有效處置；三是既要掌握好分寸又要把握好尺度，對(duì)涉及不良、異常行為的員工，要區(qū)別不同類型、不同情況，要分清輕重緩急，采取不同排查方式和處置措施，如酌情施于提示提醒、批評(píng)教育（誡談）、調(diào)離崗位、紀(jì)律處分、解除合同等，要結(jié)合“四項(xiàng)制度”的有效落實(shí)，不能搞“一刀切”。

然后，必須解決怎么查的問(wèn)題。這方面，一些單位、同仁已在實(shí)踐中創(chuàng)新、積累了不少優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)做法，本人略探索贅述一二。

一、“五道關(guān)口”各司其職、各盡其責(zé)、發(fā)揮合力作用是基礎(chǔ)。從《坐班主任工作日志》、營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人“十親自”運(yùn)行記錄，到各項(xiàng)監(jiān)管檢查登記簿、檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改臺(tái)帳（員工違規(guī)積分管理臺(tái)帳）、調(diào)閱查看監(jiān)控錄相等等，只有認(rèn)真、深入、扎實(shí)地做好這些基礎(chǔ)、基本工作，充分發(fā)揮現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控作用，員工行為排查就有的放矢、事半功倍。

二、做好“七字”文章是關(guān)鍵，切忌你好我好、相安無(wú)事、填表了事。一“聽(tīng)”---即聽(tīng)本單位、部門(mén)內(nèi)部員工、負(fù)責(zé)人（包括會(huì)計(jì)主管）的評(píng)價(jià)反映。

二“看”---即調(diào)閱監(jiān)控錄相、《坐班主任工作日志》、《營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人“十親自”管理系統(tǒng)》等，并看《員工不良行為排查表》、近來(lái)表現(xiàn)和歷史不良記錄情況。人事、監(jiān)察部門(mén)有必要建立《員工不良行為臺(tái)賬》進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，主任、會(huì)計(jì)主管要在“十親自”系統(tǒng)、《坐班主任工作日志》詳細(xì)記錄員工違規(guī)情況。

三“談”---即當(dāng)面座談、談心，了解員工思想動(dòng)態(tài)。

四“報(bào)”---即設(shè)立舉報(bào)箱（郵箱）、舉報(bào)電話（信、短信），廣泛了解，及時(shí)掌握。

五“訪”---即家訪、外訪。家訪指由機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、人事部門(mén)定期、不定期組織對(duì)轄屬員工進(jìn)行家訪，重點(diǎn)抓好重要崗位、出現(xiàn)苗頭、歷史有過(guò)不良記錄員工的家訪。實(shí)踐證明，家訪不僅是掌握員工八小時(shí)以外動(dòng)態(tài)，了解員工是否存在不良、異常行為的好辦法，而且也是關(guān)愛(ài)員工、幫助員工分憂解難送溫暖的好做法；外訪指主要由人事、監(jiān)察部門(mén)組織對(duì)重要崗位、重要單位人員，以及對(duì)反映、舉報(bào)或檢查等渠道發(fā)現(xiàn)的跡象、

線索，向有關(guān)客戶、單位（部門(mén)）外訪了解或取證。

六“評(píng)”---即評(píng)議，可采取由人事部門(mén)牽頭，有關(guān)職能檢查、監(jiān)管部門(mén)參與聯(lián)席評(píng)議的辦法，對(duì)重點(diǎn)單位、重要崗位和不良（異常）行為員工進(jìn)行評(píng)議排查，及時(shí)消除不安全不穩(wěn)定因素。必要時(shí)，可邀聘請(qǐng)的社會(huì)廉政勤政監(jiān)督員等參與評(píng)議。

七“查”---即在上述基礎(chǔ)上，對(duì)涉及到不良（異常）行為的員工進(jìn)行深入、認(rèn)真、細(xì)致的調(diào)查，對(duì)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的要及時(shí)進(jìn)行必要的處理處置。

三、建立并落實(shí)督導(dǎo)制度是保證。應(yīng)在員工行為排查中引入類似黨風(fēng)廉政建設(shè)分工的責(zé)任制，支行領(lǐng)導(dǎo)要抓好分管業(yè)務(wù)部門(mén)和包片單位專項(xiàng)治理、員工行為排查工作的督導(dǎo)，有針對(duì)性地深入內(nèi)控管理較為薄弱的單位，大額資金進(jìn)出較頻繁的單位，有不良（異常）行為跡象、有苗頭傾向員工的單位進(jìn)行檢查指導(dǎo)，加強(qiáng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控。同時(shí)，積極解決一些具體問(wèn)題，如合規(guī)操作、防范風(fēng)險(xiǎn)以及落實(shí)“四項(xiàng)制度”與人手不足、骨干薄弱的矛盾，業(yè)務(wù)發(fā)展與管理管控能力相對(duì)較弱的矛盾等等，消除監(jiān)管“斷層”和風(fēng)險(xiǎn)管控“盲區(qū)”等隱患，有效防控案件發(fā)生。

擴(kuò)展閱讀：員工行為排查報(bào)告

***銀行***支行

關(guān)于開(kāi)展員工行為排查的報(bào)告

我支行于10月25日接市行下發(fā)的《關(guān)于開(kāi)展員工行為排查的通知》（***發(fā)【201*】189號(hào)）后，支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，立即組織人員，按照通知排查表中的各項(xiàng)內(nèi)容對(duì)全行員工的行為進(jìn)行了一次徹底排查，現(xiàn)將排查情況匯報(bào)如下：

一、組織領(lǐng)導(dǎo)

為認(rèn)真開(kāi)展此次排查工作，做到客觀公正、事實(shí)就是，我行在接到市行通知后，立即對(duì)排查工作進(jìn)行了詳細(xì)布置及人員分工。此次排查工作由行長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)，副行長(zhǎng)及各部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)實(shí)施。排查工作分為員工自查和支行排查方式相結(jié)合進(jìn)行。

二、排查內(nèi)容

1、員工八小時(shí)內(nèi)外的風(fēng)險(xiǎn)行為

我行員工在八小時(shí)工作期間內(nèi)的行為基本在支行各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)控之內(nèi)。對(duì)于不能實(shí)時(shí)監(jiān)控的如上門(mén)服務(wù)一類崗位的員工，能做到高度關(guān)注其工作動(dòng)態(tài)，通過(guò)不定期走訪其服務(wù)客戶等手段多方面了解其工作狀態(tài)，另外還通過(guò)輪崗等手段防范風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)自查，未發(fā)現(xiàn)我行員工在八小時(shí)工作時(shí)間內(nèi)有可能會(huì)引起風(fēng)險(xiǎn)的行為。

對(duì)于員工八小時(shí)以外的非工作期間，我行領(lǐng)導(dǎo)也長(zhǎng)期通

過(guò)員工大會(huì)、單獨(dú)談話等手段向員工強(qiáng)調(diào)八小時(shí)以外非工作時(shí)間對(duì)自己行為約束的重要性。并通過(guò)各種手段了解員工的思想動(dòng)態(tài)、行為動(dòng)態(tài)，對(duì)于極個(gè)別可能會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題的員工，及時(shí)掌握其情況，通過(guò)勸誡等方式約束其行為。通過(guò)調(diào)查，未發(fā)現(xiàn)我行員工有高息放貸、民間融資、兼職和經(jīng)商辦企業(yè)等行為，也未發(fā)現(xiàn)存在博彩及異常消費(fèi)行為。

2、案件的行為

通過(guò)認(rèn)真自查及日常監(jiān)控，我行未發(fā)現(xiàn)員工中存在可能構(gòu)成犯罪案件的可疑事項(xiàng)。如貪污侵占挪用、賄賂、其他犯罪和外部查辦等。市行各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)長(zhǎng)期注重黨風(fēng)廉政建設(shè)，對(duì)于支行行長(zhǎng)及各部門(mén)負(fù)責(zé)人等主要領(lǐng)導(dǎo)崗位同志嚴(yán)格要求，不斷要求其增強(qiáng)廉潔自律意識(shí)。對(duì)于支行重要崗位人員，如主辦信貸人員等，我行能做到對(duì)其嚴(yán)格要求，禁止在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中收受客戶任何財(cái)物，認(rèn)真履行其職責(zé)。

3、可能誘發(fā)案件隱患的行為

對(duì)于員工的工作表現(xiàn)、經(jīng)濟(jì)往來(lái)、社會(huì)交往、家庭狀況等事項(xiàng)，我行在日常工作中都能做到時(shí)時(shí)關(guān)注和了解，及時(shí)掌握各項(xiàng)情況。對(duì)于有異常情況的都通過(guò)多種途徑了解，做到準(zhǔn)確詳細(xì)的把握。經(jīng)排查，我行員工各項(xiàng)情況和表現(xiàn)均屬正常，未發(fā)現(xiàn)可能誘發(fā)案件隱患的行為。

三、總結(jié)

經(jīng)過(guò)此次排查，發(fā)現(xiàn)我行員工在各方面表現(xiàn)均正常，同

時(shí)我行各項(xiàng)管理工作做得到位，在沒(méi)有發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的情況下，嚴(yán)格按照市行的各項(xiàng)制度開(kāi)展工作，有效防范各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。在接下來(lái)的工作中，我們將繼續(xù)高度重視員工的案防工作，不斷總結(jié)提高，保證各項(xiàng)工作的順利開(kāi)展，為全行業(yè)務(wù)的快速穩(wěn)健發(fā)展創(chuàng)造有利條件。

201*

***銀行***支行

年10月27日

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