關于嚴密防控非法集資行為的排查報告

***聯(lián)社客戶管理部

關于嚴密防控非法集資行為的排查報告

***聯(lián)社：

根據(jù)《**市***農村信用合作聯(lián)社關于深入排查嚴密防控非法集資行為的緊急通知》（****201****號）的要求，客戶管理部作為一個最基層、最前沿的信貸營銷部門，積極行動，認真組織，開展了一次全面細致的非法集資行為排查工作，對于嚴密防控非法集資風險起到了重要作用。一、全面排查、深挖細究、排除隱患

為進一步加大打擊非法集資活動的力度，保護廣大群眾的合法權益，維護社會穩(wěn)定，我部門對此次排查工作高度重視、有力組織、嚴密部署、強化舉措，深入開展非法集資風險排查工作。

要求每個人至少對兩個同事進行交叉排查，重點關注員工八小時內、外有無異常行為或非法融資行為，尤其是固定客戶固定雙崗的信貸業(yè)務，并簽訂排查結果承諾書，對所查人員非法集資行為承擔一定監(jiān)督責任。同時，部門整體實行全面排查與重點排查相結合的方法，做到應查盡查，深挖細究，不留死角，排除隱患，確保排查工作落實到位。

二、強化教育、嚴密防控、防微杜漸

我部門加強了打擊非法集資行為的宣傳和教育工作，強化了員工的職業(yè)操守和法紀意識，使其自覺遠離并堅決抵制非法集資，確保人人都了解非法集資的危害。對存量客戶及周邊群眾進行了非法集資危害性宣傳，提高防范意識，促其遠離非法集資群體，并建議其積極舉報非法集資主體，避免自身及親朋好友盲聽盲信，遭受經(jīng)濟損失。深入細致地做好組織學習，動員各方面可以利用的力量，堅決與非法集資行為作斗爭，嚴防風險，防微杜漸。

通過排查，我部門沒有發(fā)現(xiàn)員工有異常行為或參與非法集資行為，而此項工作意義深遠，為農信社健康良性發(fā)展提供了堅實保障，樹立了農信社良好形象。

***聯(lián)社客戶管理部

201*年10月9日

擴展閱讀：關于員工參與非法集資風險排查自查報告

關于員工參與非法集資風險排查

自查報告

按照總行關于防范銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員參與非法集資的通知的要求，我支行高度重視，并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。

在接到通知后，我行及時將通知傳達到全體員工，要求員工認真領會通知精神，統(tǒng)一思想認識，認清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內各項制度，自覺抵制非法集資。同時加強對開戶、支付、結算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財?shù)葮I(yè)務及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實防范因員工參與引發(fā)的重大案件和風險事件發(fā)生。通過此次排查我行未發(fā)現(xiàn)員工有涉及社會融資行為。

此次排查我行領導高度重視認真安排部署，并將其作為一項長期工作來抓，進行了有效的組織與安排。

一、組織學習，提高認識、統(tǒng)一思想

組織員工進行了非法集資相關知識和案例的學習，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。通過對相關法律知識及《員工職業(yè)操守》的學習，有效的強化了員工的法律和責任意識，進一步統(tǒng)一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。二、相互監(jiān)督，加強溝通

1、員工之間形成相互監(jiān)督，要求既要關注員工工作狀況，也要關注員工工作以外的生活情況，最后責任落實到各部門負責人。要求部門負責人對員工行為定期排查，及時匯報。形成監(jiān)督的雙向結合，對風險進行了有效防控。

2、在節(jié)假日期間，支行領導對員工進行逐一家訪，既是對員工的一種慰問，同時也是一次對員工的深入了解。通過家訪進一步加強了上下級的溝通，增強了行內對員工工作之外生活的掌握。

三、自查自糾，加強內控管理水平

組織“不規(guī)范經(jīng)營行為排查”、“業(yè)務檢查”以及季度內控全面自查，并形成自查報告，就發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，有效的提高了內控管理水平。

此次排查雖然結束，但在今后的工作中我支行會繼續(xù)緊抓“非法集資風險排查”不放松，持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢。對員工異常行為進行分析監(jiān)測，規(guī)范員工行為。做到有效預防和及早發(fā)現(xiàn)、化解案件風險，為全行又好又快發(fā)展提供堅實的保障。

XXX支行

二一二年四月十八日

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