廣東省高級(jí)人民法院關(guān)于推進(jìn)案件質(zhì)量評(píng)查工作的實(shí)施辦法

廣東省高級(jí)人民法院關(guān)于推進(jìn)案件質(zhì)量

評(píng)查工作的實(shí)施辦法

發(fā)布時(shí)間：201*-03-08作者：審判管理辦公室廣東省高級(jí)人民法院

關(guān)于推進(jìn)案件質(zhì)量評(píng)查工作的實(shí)施辦法

為貫徹落實(shí)《廣東省高級(jí)人民法院關(guān)于在全省法院進(jìn)一步推進(jìn)司法公開的意見》的有關(guān)要求，進(jìn)一步推進(jìn)案件質(zhì)量評(píng)查工作，促進(jìn)司法公正，結(jié)合本院審判、執(zhí)行工作實(shí)際，制定本實(shí)施辦法。

1、本院審判管理辦公室負(fù)責(zé)組織開展案件質(zhì)量評(píng)查工作，履行下列職責(zé)：（1）研究、制定年度案件質(zhì)量評(píng)查工作計(jì)劃并組織實(shí)施；（2）確定、抽調(diào)案件質(zhì)量評(píng)查人員，組織評(píng)查小組；

（3）分析、匯總評(píng)查情況，起草、發(fā)布案件質(zhì)量評(píng)查報(bào)告；

（4）協(xié)調(diào)、指導(dǎo)全省各中級(jí)法院和本院各立案、審判、執(zhí)行部門開展案件質(zhì)量評(píng)查工作；

（5）組織開展與案件質(zhì)量評(píng)查有關(guān)的其他工作。

2、案件質(zhì)量評(píng)查工作堅(jiān)持嚴(yán)格依法、客觀公正、公開透明的原則，注意發(fā)現(xiàn)審判、執(zhí)行工作中存在的問題，注重總結(jié)審判、執(zhí)行工作經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)案件質(zhì)量水平的提高。

3、案件質(zhì)量評(píng)查分為年度常規(guī)評(píng)查、專項(xiàng)評(píng)查和重點(diǎn)評(píng)查。年度常規(guī)評(píng)查每年開展一次，按照一定比例隨機(jī)抽查上一年度辦結(jié)的案件；專項(xiàng)評(píng)查或者重點(diǎn)評(píng)查針對(duì)特定的案件，并結(jié)合最高人民法院或者省委政法委的有關(guān)工作部署。

4、對(duì)于本院辦結(jié)的案件，一般從中級(jí)人民法院抽調(diào)擔(dān)任副庭長(zhǎng)以上職務(wù)的資深法官組成評(píng)查小組進(jìn)行集中評(píng)查，評(píng)查小組組長(zhǎng)由本院審判委員會(huì)專職委員或者擔(dān)任審判委員會(huì)委員職務(wù)的副巡視員擔(dān)任。

5、案件質(zhì)量評(píng)查按照下列程序進(jìn)行：

（1）確定進(jìn)行質(zhì)量評(píng)查的案件和負(fù)責(zé)評(píng)查的小組以及評(píng)查人員；

（2）案件評(píng)查人員審閱卷宗材料，對(duì)照各項(xiàng)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)提出初步評(píng)查意見；（3）案件評(píng)查小組進(jìn)行評(píng)議，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則提出評(píng)查意見；（4）評(píng)查小組組長(zhǎng)審核確定評(píng)查意見；

（5）評(píng)查小組組長(zhǎng)的意見與評(píng)議意見不一致的，提交本院審判委員會(huì)討論決定。6、案件質(zhì)量一般按照下列情形評(píng)定等次：

（1）辦案程序高效規(guī)范、實(shí)體處理準(zhǔn)確無誤、文書制作優(yōu)秀、社會(huì)效果良好的，評(píng)定為優(yōu)良案件；

（2）辦案程序合法、認(rèn)定事實(shí)清楚、適用法律正確、文書制作規(guī)范的，評(píng)定為合格案件；

（3）認(rèn)定主要事實(shí)清楚、實(shí)體處理基本正確，但在審判程序、法律文書制作等方面存在不足的，評(píng)定為瑕疵案件；

（4）在立案審查、審判程序、實(shí)體處理、文書制作等方面存在嚴(yán)重瑕疵或者多處瑕疵，導(dǎo)致案件處理出現(xiàn)重大差錯(cuò)或者嚴(yán)重?fù)p害當(dāng)事人利益的，評(píng)定為問題案件。

7、在審查立案中具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)評(píng)定為瑕疵案件：（1）遺漏必要的共同訴訟當(dāng)事人的；

（2）本院無管轄權(quán)的案件不及時(shí)依法移送的；（3）立案案由不當(dāng)?shù)模?/p>

（4）不按規(guī)定收取訴訟費(fèi)用的；

（5）不按照工作流程辦理立案審批手續(xù)的；（6）不依法告知當(dāng)事人訴訟權(quán)利和義務(wù)的；

（7）受理、應(yīng)訴通知書等訴訟文書沒有送達(dá)當(dāng)事人的；（8）立案信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確的；

（9）其他違反法律以及司法解釋規(guī)定情形的。

8、在案件審理中具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)評(píng)定為瑕疵案件：（1）應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人的法定代理人參加訴訟而未通知的；（2）違反審判公開的有關(guān)規(guī)定的；

（3）不依法執(zhí)行回避、辯護(hù)、辯論、質(zhì)證、提審訊問、復(fù)核等司法原則和制度的；（4）違反法律規(guī)定采取保全措施或者使用強(qiáng)制措施的；

（5）應(yīng)當(dāng)委托而未委托審計(jì)、評(píng)估、鑒定或者委托手續(xù)違反有關(guān)規(guī)定的；（6）合議庭沒有按規(guī)定進(jìn)行評(píng)議或者合議庭成員沒有在評(píng)議筆錄上簽名的；（7）合議庭評(píng)議明顯不充分、走過場(chǎng)的；（8）案件超審限或者延期審批手續(xù)不齊全的；

（9）案件沒有按照工作流程報(bào)送審批或者審批違反程序的；（10）法律文書沒有依法送達(dá)或者遺漏送達(dá)當(dāng)事人的；（11）辦理結(jié)案手續(xù)違反有關(guān)規(guī)定的；（12）歸檔材料不齊全或者超期歸檔的；

（13）合議庭組成人員工作作風(fēng)簡(jiǎn)單粗暴，引發(fā)當(dāng)事人多次投訴或重復(fù)信訪的；（14）其他違反法律以及司法解釋規(guī)定情形的。

9、在案件實(shí)體處理方面具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)評(píng)定為瑕疵案件：（1）認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)不充分的；（2）遺漏案件部分事實(shí)或證據(jù)的；（3）組織證據(jù)質(zhì)證不充分的；（4）審查核實(shí)證據(jù)材料不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)模唬?）違反舉證責(zé)任分配規(guī)則的；

（6）違反證據(jù)證明力判斷規(guī)則，錯(cuò)誤認(rèn)定證據(jù)證明力大小的；

（7）應(yīng)當(dāng)依職權(quán)調(diào)查、收集證據(jù)而未盡調(diào)查、收集責(zé)任，導(dǎo)致案件事實(shí)認(rèn)定有誤的；（8）對(duì)當(dāng)事人主體資格的認(rèn)定不符合法律規(guī)定的；

（9）沒有主動(dòng)進(jìn)行調(diào)解或者違背當(dāng)事人意愿強(qiáng)行調(diào)解的；（10）對(duì)法律、司法解釋以及法規(guī)理解不正確的；（11）其他違反法律以及司法解釋規(guī)定情形的。

10、在裁判文書中具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)評(píng)定為瑕疵案件：（1）不能真實(shí)、完整地反映整個(gè)審判過程的；（2）敘述案件事實(shí)不清楚、不完整的；（3）論述不明確、理由不充分的；（4）未闡明處理依據(jù)和處理意見的；

（5）引用法律條款錯(cuò)誤，表述不準(zhǔn)確、不完整的；

（6）裁判文書主文或者處理結(jié)論與查明的事實(shí)和理由相矛盾的；（7）當(dāng)事人情況表述錯(cuò)誤的；

（8）文字、數(shù)字、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)使用錯(cuò)誤，導(dǎo)致理解出現(xiàn)偏差的；（9）涉外裁判文書首部漏冠國(guó)名的；（10）裁判文書的排版、印刷不符合要求的；（11）裁判文書制作方面存在其他錯(cuò)誤的。

11、執(zhí)行案件具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)評(píng)定為瑕疵案件：（1）案件超期限或者未辦理延期審批手續(xù)的；

（2）違反法律規(guī)定查封、扣押、凍結(jié)當(dāng)事人財(cái)產(chǎn)的；（3）對(duì)查封、扣押的財(cái)物不履行監(jiān)管職責(zé)，造成損失的；（4）委托中介機(jī)構(gòu)不符合有關(guān)規(guī)定的；

（5）辦理執(zhí)行異議、執(zhí)行復(fù)議、執(zhí)行請(qǐng)示、執(zhí)行監(jiān)督等案件違反法律規(guī)定的；（6）違反自愿、合法原則，迫使當(dāng)事人達(dá)成執(zhí)行和解協(xié)議的；（7）違反執(zhí)行款物交接的有關(guān)規(guī)定的；

（8）違反有關(guān)規(guī)定，不組織聽證或者不進(jìn)行調(diào)查的；（9）無正當(dāng)理由拖延發(fā)還執(zhí)行款物的；

（10）違反有關(guān)規(guī)定，裁定中止執(zhí)行或者終結(jié)執(zhí)行的；（11）未按規(guī)定進(jìn)行評(píng)議和報(bào)送審批的；（12）執(zhí)行中存在其他錯(cuò)誤的。

12、在審查立案中具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)評(píng)定為問題案件：（1）應(yīng)當(dāng)受理的案件不予受理的；（2）不得受理的案件予以受理的；

（3）違反法律以及司法解釋的規(guī)定指定管轄的；

（4）違反法律以及司法解釋的規(guī)定進(jìn)行訴前財(cái)產(chǎn)保全的；

（5）訴訟主體資格審查錯(cuò)誤，或者遺漏必須參加訴訟的當(dāng)事人，造成嚴(yán)重后果的；（6）其他嚴(yán)重違反法律以及司法解釋規(guī)定情形的。

13、在案件審理中具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)評(píng)定為問題案件：（1）違反審判公開的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)重?fù)p害當(dāng)事人利益的；

（2）未依法執(zhí)行回避、辯護(hù)、辯論、質(zhì)證、提審訊問、復(fù)核等司法原則和制度，導(dǎo)致案件出現(xiàn)重大差錯(cuò)的；

（3）應(yīng)當(dāng)采取證據(jù)保全措施而未采取，導(dǎo)致重要證據(jù)滅失的；

（4）違反法律規(guī)定采取保全措施或者使用強(qiáng)制措施,造成嚴(yán)重后果的；（5）應(yīng)當(dāng)委托而未委托審計(jì)、評(píng)估、鑒定,造成嚴(yán)重后果的；（6）沒有按規(guī)定進(jìn)行評(píng)議的；

（7）合議庭組成人員經(jīng)查證有受賄或者枉法裁判行為的；（8）其他嚴(yán)重違反法律以及司法解釋規(guī)定情形的。

14、在案件實(shí)體處理方面具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)評(píng)定為問題案件：（1）認(rèn)定案件主要事實(shí)的證據(jù)明顯不足的；（2）遺漏案件的主要事實(shí)或者證據(jù)的；

（3）組織證據(jù)質(zhì)證不充分，或者審查核實(shí)證據(jù)材料不嚴(yán)謹(jǐn)，導(dǎo)致案件主要事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤的；

（4）違反舉證責(zé)任分配規(guī)則，導(dǎo)致案件事實(shí)不清或者責(zé)任劃分不當(dāng)?shù)�；�?）明顯違反證據(jù)證明力判斷規(guī)則，錯(cuò)誤認(rèn)定證據(jù)的證明力大小,導(dǎo)致案件處理出現(xiàn)重大差錯(cuò)的；

（6）對(duì)案件性質(zhì)、法律關(guān)系的認(rèn)定明顯錯(cuò)誤的；（7）定罪或者量刑明顯不當(dāng)?shù)�；�?）民事責(zé)任的劃分明顯不當(dāng)?shù)模?/p>

（9）漏判訴訟請(qǐng)求或者裁判超出訴訟請(qǐng)求的；（10）對(duì)法律、司法解釋以及法規(guī)理解錯(cuò)誤、適用錯(cuò)誤的；（11）其他嚴(yán)重違反法律以及司法解釋規(guī)定情形的。

15、執(zhí)行案件具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)評(píng)定為問題案件：

（1）明顯超標(biāo)的查封、扣押、凍結(jié)、變賣或者執(zhí)行當(dāng)事人可分割財(cái)產(chǎn)的；（2）違反法律規(guī)定重復(fù)查封、扣押、凍結(jié)當(dāng)事人財(cái)產(chǎn),造成嚴(yán)重后果的；（3）違反法律規(guī)定采取民事強(qiáng)制措施，嚴(yán)重?fù)p害當(dāng)事人利益的；

（4）辦理執(zhí)行異議、執(zhí)行復(fù)議、執(zhí)行請(qǐng)示、執(zhí)行監(jiān)督等案件時(shí)違反法律規(guī)定,出現(xiàn)重大差錯(cuò)的；

（5）違反法律規(guī)定追加、變更被執(zhí)行主體,嚴(yán)重?fù)p害當(dāng)事人利益的；（6）違反法律規(guī)定進(jìn)行債權(quán)分配,嚴(yán)重?fù)p害當(dāng)事人利益的；（7）沒有依照法定清償順序清償，造成嚴(yán)重后果的；

（8）對(duì)依法應(yīng)當(dāng)拍賣的財(cái)物不進(jìn)行拍賣，強(qiáng)行將財(cái)物變賣或者以物抵債的；

（9）對(duì)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)故意拖延執(zhí)行或者不執(zhí)行，導(dǎo)致被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)流失的；（10）沒有法律依據(jù)，將財(cái)產(chǎn)執(zhí)行給其他當(dāng)事人或者案外人，或者違法查封、扣押、執(zhí)行案外人財(cái)產(chǎn)的；

（11）執(zhí)行中存在其他重大錯(cuò)誤的。

16、裁判文書存在重大差錯(cuò)，嚴(yán)重?fù)p害當(dāng)事人利益或者造成惡劣影響的，應(yīng)當(dāng)評(píng)定為問題案件。

17、案件質(zhì)量評(píng)查過程中，評(píng)查人員根據(jù)評(píng)查工作需要，可以向有關(guān)部門或者案件承辦法官調(diào)查了解案件有關(guān)情況，也可以通過走訪、座談、聽證等形式查明案件情況。

18、案件質(zhì)量評(píng)查工作完成后，審判管理辦公室應(yīng)當(dāng)及時(shí)起草案件質(zhì)量評(píng)查報(bào)告，并將案件質(zhì)量評(píng)查結(jié)果及時(shí)通報(bào)有關(guān)中級(jí)法院和本院有關(guān)部門。對(duì)評(píng)查結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在接到通報(bào)之日起七日內(nèi)書面提請(qǐng)審判管理辦公室組織進(jìn)行復(fù)議；對(duì)評(píng)查結(jié)果爭(zhēng)議較大的，審判管理辦公室應(yīng)當(dāng)提交審判委員會(huì)討論決定。

19、案件質(zhì)量評(píng)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)匯總、分析評(píng)查過程中發(fā)現(xiàn)的問題及其產(chǎn)生的原因，有針對(duì)性地提出如何提高案件質(zhì)量的意見和建議，并在提交審判委員會(huì)討論通過后予以公開發(fā)布。

20、通過案件質(zhì)量評(píng)查發(fā)現(xiàn)的優(yōu)良案件應(yīng)當(dāng)進(jìn)行總結(jié)、推廣和表彰；問題案件應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)部門研究處理。

21、案件質(zhì)量評(píng)查結(jié)果應(yīng)當(dāng)送政治部備案，納入部門年終績(jī)效考核范圍。22、本實(shí)施辦法自公布之日起施行。

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河南省高級(jí)人民法院案件質(zhì)量評(píng)查辦法

（征求意見稿）第一章一般性規(guī)定

第一條為加強(qiáng)審判管理工作，完善案件質(zhì)量評(píng)查機(jī)制，推進(jìn)全省法院審判、執(zhí)行、司法技術(shù)輔助工作，根據(jù)最高人民法院的要求及省法院的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省法院工作的實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條案件質(zhì)量評(píng)查是法院專門的審判管理機(jī)構(gòu)對(duì)審判、執(zhí)行、司法技術(shù)輔助工作的辦案質(zhì)量所做的評(píng)定，評(píng)定對(duì)象包括各類案件的實(shí)體、程序（含庭審、聽證、對(duì)外委托）、裁判文書（包括優(yōu)秀文書的評(píng)選）、卷宗、辦案的法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一等方面。案件質(zhì)量評(píng)查屬于法院內(nèi)部的質(zhì)量監(jiān)管機(jī)制。

第三條案件質(zhì)量評(píng)查是增強(qiáng)辦案人員的質(zhì)量意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，規(guī)范司法行為、提高我省法院案件整體質(zhì)量的一項(xiàng)重要管理手段。

第四條案件質(zhì)量評(píng)查的任務(wù)是通過案件的質(zhì)量評(píng)定，總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)，規(guī)范審判執(zhí)行行為，提高司法為民的能力和水平。

第五條案件質(zhì)量評(píng)查應(yīng)堅(jiān)持如下原則：客觀公正原則；公開透明原則；求真務(wù)實(shí)、講求實(shí)效原則；全程評(píng)查、全方位評(píng)查原則；依托法院綜合信息管理系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)查的原則；零容忍原則。

第六條案件質(zhì)量評(píng)查工作要注重結(jié)果的運(yùn)用，做到評(píng)查案件與總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)的有機(jī)統(tǒng)一，制約機(jī)制與激勵(lì)機(jī)制的有機(jī)統(tǒng)一，評(píng)查

結(jié)果與績(jī)效考核的有機(jī)統(tǒng)一。

第二章評(píng)查組織機(jī)構(gòu)、人員隊(duì)伍

第七條全省各級(jí)法院應(yīng)成立案件質(zhì)量評(píng)查委員會(huì)，負(fù)責(zé)研究、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)案件質(zhì)量評(píng)查工作。

第八條案件質(zhì)量評(píng)查委員會(huì)的人員組成：審判管理辦公室的主管院領(lǐng)導(dǎo)、審判管理辦公室主任、各業(yè)務(wù)部門（包括研究室、司法技術(shù)輔助工作部門）以及監(jiān)察室的主要負(fù)責(zé)人。

案件質(zhì)量評(píng)查委員會(huì)主任由審判管理辦公室的主管院領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。

第九條審判管理辦公室案件評(píng)查組負(fù)責(zé)案件評(píng)查工作的組織實(shí)施。

第十條全省三級(jí)法院應(yīng)建立上下聯(lián)動(dòng)、相對(duì)穩(wěn)定，內(nèi)、外結(jié)合的專、兼職評(píng)查員隊(duì)伍。

專職評(píng)查員隊(duì)伍是指審判管理辦公室內(nèi)專職從事案件評(píng)查工作的人員。

兼職評(píng)查員隊(duì)伍是指審判管理辦公室工作人員以外從事評(píng)查活動(dòng)的人員，包括法院人員、同級(jí)人大代表、同級(jí)政協(xié)委員、律師、法學(xué)專家、媒體采編人員。

第十一條各級(jí)法院應(yīng)選派政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、年富力強(qiáng)的在職審判長(zhǎng)（執(zhí)行長(zhǎng)、組長(zhǎng)）以上職務(wù)同志充實(shí)到兼職評(píng)查員隊(duì)

伍。

第十二條審判管理辦公室應(yīng)加強(qiáng)專職評(píng)查員的教育、管理，通過諸如培訓(xùn)班、外出學(xué)習(xí)、掛庭辦案等方法提高專職評(píng)查員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。

評(píng)查隊(duì)伍的建設(shè)、管理、使用辦法另行規(guī)定。

第十三條審判管理辦公室應(yīng)加強(qiáng)對(duì)評(píng)查工作的督導(dǎo)，特別是上級(jí)法院的審判管理辦公室應(yīng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)法院評(píng)查活動(dòng)的督導(dǎo)。如果發(fā)現(xiàn)下級(jí)法院的評(píng)查工作有可能走過場(chǎng)、流于形式時(shí)（比如案件明顯存在嚴(yán)重問題而沒有被評(píng)查出來），上級(jí)法院應(yīng)當(dāng)及時(shí)督導(dǎo)，并對(duì)相關(guān)人員予以處理。

第三章案件質(zhì)量評(píng)查的一般分類

第十四條案件質(zhì)量評(píng)查一般包括常規(guī)評(píng)查、重點(diǎn)評(píng)查、專項(xiàng)評(píng)查、個(gè)案評(píng)查。

第十五條常規(guī)評(píng)查是指對(duì)各類已結(jié)案件進(jìn)行定期的抽查。每年至少進(jìn)行一次常規(guī)評(píng)查。

第十六條常規(guī)評(píng)查案件的范圍：已經(jīng)辦結(jié)的各類案件。第十七條重點(diǎn)評(píng)查是指對(duì)可能存在質(zhì)量問題的某幾類案件進(jìn)行的評(píng)查。重點(diǎn)評(píng)查應(yīng)逐步建立即時(shí)評(píng)查的長(zhǎng)效機(jī)制。

第十八條重點(diǎn)評(píng)查的案件范圍：一、群眾反映強(qiáng)烈的案件；

二、已確認(rèn)的國(guó)家賠償案件；

三、原承辦單位、承辦人提出異議的被本院或上級(jí)法院改判的案件；

四、原承辦單位、承辦人提出異議的被上級(jí)法院發(fā)回重審的案件；

五、原承辦單位、承辦人提出異議的進(jìn)入再審的案件（包括被上級(jí)法院指令再審案件、被本院決定再審的案件）；

六、原承辦單位、承辦人提出異議的被檢察院抗訴的案件；七、其它需要納入重點(diǎn)評(píng)查的案件。

第十九條專項(xiàng)評(píng)查是指對(duì)特定類型案件或辦案的特定環(huán)節(jié)或裁判文書進(jìn)行的評(píng)查，以樹立正面典型為目的的優(yōu)秀典型的評(píng)選、評(píng)比屬于專項(xiàng)評(píng)查。

優(yōu)秀典型的評(píng)選辦法另行制定。

第二十條個(gè)案評(píng)查是指對(duì)領(lǐng)導(dǎo)批示或群眾反映的某一個(gè)案件組織專人進(jìn)行的以全面、深入調(diào)查為基礎(chǔ)的一種評(píng)查形式。

個(gè)案評(píng)查辦法另行制定。

第二十一條案件存在質(zhì)量問題引起國(guó)家賠償，案件瑕疵已在確認(rèn)程序中予以確定，被確認(rèn)案件不納入評(píng)查范圍，審判管理辦公室應(yīng)當(dāng)直接啟動(dòng)責(zé)任倒查程序，進(jìn)行責(zé)任追究。

第四章評(píng)查的準(zhǔn)備工作

第二十二條案件質(zhì)量評(píng)查準(zhǔn)備階段的工作一般包括：確定案件質(zhì)量評(píng)查方案、確定被評(píng)查案件的案號(hào)、確定評(píng)查人員、調(diào)齊被評(píng)查案件卷宗及有關(guān)材料。

第二十三條案件質(zhì)量評(píng)查方案是評(píng)查活動(dòng)的行動(dòng)指南，直接影響著評(píng)查的成效。

第二十四條評(píng)查方式是評(píng)查方案中的主要內(nèi)容，適當(dāng)?shù)姆椒�能起到事半功倍的作用�?/p>

經(jīng)常適用的評(píng)查方式有：被評(píng)查單位間“推磨式”互評(píng)、外部評(píng)查（由被評(píng)查單位以外人員進(jìn)行評(píng)查）、交叉互評(píng)、平均分?jǐn)傇u(píng)查等。

第二十五條確定評(píng)查方式時(shí)，應(yīng)綜合考慮評(píng)查目的、評(píng)查客體、評(píng)查的工作量、評(píng)查人員的狀況等情況。

第二十六條應(yīng)根據(jù)評(píng)查種類確定被評(píng)查案件的范圍。常規(guī)評(píng)查應(yīng)保證每個(gè)辦案人員都能被抽查相應(yīng)的案件，也即每個(gè)辦案人員每年至少被抽查一個(gè)案件。和解、調(diào)解、撤訴案件一般不作為常規(guī)案件抽查的范圍。

進(jìn)行重點(diǎn)評(píng)查、專項(xiàng)評(píng)查時(shí)，一般應(yīng)將有關(guān)案件全部納入評(píng)查。第二十七條被評(píng)查案件的范圍確定后，應(yīng)以法院綜合信息管理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)為主要依據(jù)確定評(píng)查案號(hào)。案號(hào)確定后應(yīng)及時(shí)告知被評(píng)查單位。

第二十八條被評(píng)查單位應(yīng)及時(shí)準(zhǔn)備被評(píng)查卷宗。法院綜合信息管理系統(tǒng)中的評(píng)查模塊建立后，應(yīng)在該模塊中準(zhǔn)備電子卷宗。

群眾反映強(qiáng)烈的案件應(yīng)準(zhǔn)備群眾的反映材料。被改判、發(fā)回重審、指令再審、抗訴的案件應(yīng)準(zhǔn)備相應(yīng)的改判文書、發(fā)回重審裁定、指令再審裁定、抗訴裁定。

第二十九條執(zhí)行案件只準(zhǔn)備執(zhí)行卷宗，其它案件應(yīng)準(zhǔn)備一審以來的全部卷宗（不含執(zhí)行卷宗）。正在審理、執(zhí)行中的案件，案件材料應(yīng)裝訂成臨時(shí)性卷宗（用鉛筆編頁碼）。

第三十條卷宗被其它單位借調(diào)的，應(yīng)提供借調(diào)手續(xù)、借調(diào)單位聯(lián)系人及聯(lián)系電話，以備核實(shí)。經(jīng)核查屬實(shí)的，另行調(diào)換案件。

第三十一條在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)無正當(dāng)理由沒有準(zhǔn)備齊卷宗及材料的案件，視為卷宗缺失案件。卷宗缺失案件不再進(jìn)行評(píng)查，評(píng)查得分為零分，且被推定為重大瑕疵案件。

第三十二條應(yīng)根據(jù)評(píng)查的任務(wù)確定評(píng)查人員，評(píng)查人員應(yīng)從全省法院評(píng)查隊(duì)伍中選定。

第三十三條評(píng)查前應(yīng)對(duì)評(píng)查人員進(jìn)行必要的培訓(xùn)，掌握評(píng)查方法、注意事項(xiàng)。

第五章初評(píng)

第三十四條初評(píng)是評(píng)查的中心環(huán)節(jié)。

第三十五條常規(guī)評(píng)查、重點(diǎn)評(píng)查、專項(xiàng)評(píng)查等大規(guī)模的集中

評(píng)查，一般采取書面審查的方式，通過審查卷宗及其它材料對(duì)案件質(zhì)量進(jìn)行評(píng)定。

第三十六條常規(guī)評(píng)查、重點(diǎn)評(píng)查、專項(xiàng)評(píng)查一般應(yīng)在評(píng)查人員集中到同一場(chǎng)所公開進(jìn)行評(píng)查，以便評(píng)查人員互相監(jiān)督、及時(shí)溝通交流。

第三十七條閱卷式評(píng)查要求評(píng)查人首先要認(rèn)真查看全部卷宗，弄清案件的基本事實(shí)、法律關(guān)系。在此基礎(chǔ)上，對(duì)判決書認(rèn)定的事實(shí)正確與否、法律適用是否適當(dāng)、辦案中是否存在程序瑕疵進(jìn)行綜合判斷。

第三十八條評(píng)查時(shí)，評(píng)查人員有權(quán)詢問法院有關(guān)人員、反映人，必要時(shí)也可以實(shí)地勘驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)。法院有關(guān)人員必須按要求配合詢問，如實(shí)回答有關(guān)問題。

第三十九條常規(guī)評(píng)查的目的在于通過對(duì)新結(jié)案件的抽查，把握辦案質(zhì)量的動(dòng)態(tài)情況、共性問題，及時(shí)進(jìn)行調(diào)研、提出解決對(duì)策。

常規(guī)評(píng)查應(yīng)對(duì)辦案的各個(gè)方面、各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，對(duì)審判、執(zhí)行、司法技術(shù)輔助工作的階段性質(zhì)量作出評(píng)定。

第四十條群眾反映強(qiáng)烈案件的評(píng)查重點(diǎn)要圍繞反映的問題是否存在，什么原因造成的案件質(zhì)量問題，原審是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任進(jìn)行。

第四十一條已經(jīng)確認(rèn)的國(guó)家賠償案件的評(píng)查目的主要在于評(píng)定質(zhì)量等次認(rèn)定，此類案件的案件質(zhì)量問題應(yīng)依據(jù)國(guó)家賠償確認(rèn)文

書。

第四十二條被本院及上級(jí)法院改判案件或被上級(jí)法院發(fā)回、進(jìn)入再審或抗訴案件的原承辦單位、承辦人如對(duì)改判、發(fā)回、指令再審、抗訴沒有異議，則案件質(zhì)量問題以改判、發(fā)回、指令再審、抗訴程序中認(rèn)定的為準(zhǔn)，據(jù)此作出質(zhì)量等次評(píng)定。

第四十三條被本院及上級(jí)法院改判案件或被上級(jí)法院發(fā)回、進(jìn)入再審或抗訴案件的原承辦單位、承辦人如對(duì)改判、發(fā)回、指令再審、抗訴提出異議的，應(yīng)向?qū)徟泄芾磙k公室提交加蓋本部門印章的書面異議，異議一式兩份。審判管理辦公室應(yīng)及時(shí)將異議移送作出改判、發(fā)回、再審、抗訴的上級(jí)法院或本院有關(guān)部門或檢察院。

上級(jí)法院或本院有關(guān)部門收到異議后，應(yīng)在十日內(nèi)作出書面答復(fù)。

第四十四條被改判案件要圍繞為什么改判、異議是否成立，原審應(yīng)否承擔(dān)責(zé)任進(jìn)行評(píng)查。

第四十五條被發(fā)回重審、被進(jìn)入再審的案件要圍繞發(fā)回、進(jìn)入再審是否適當(dāng)，異議是否成立，原審應(yīng)否承擔(dān)責(zé)任進(jìn)行。

第四十六條每個(gè)案件至少應(yīng)有兩名評(píng)查人員同時(shí)進(jìn)行評(píng)查，兩人的評(píng)查意見不一致的，應(yīng)由第三名評(píng)查員參與評(píng)查，然后參照合議庭規(guī)則進(jìn)行評(píng)查評(píng)議。評(píng)議應(yīng)制作筆錄。

第四十七條初評(píng)應(yīng)按格式制作評(píng)查報(bào)告，評(píng)查報(bào)告應(yīng)向被評(píng)

查單位反饋。

第六章復(fù)議

第四十八條被評(píng)查單位、個(gè)人如對(duì)初評(píng)結(jié)果有異議，應(yīng)在收到評(píng)查報(bào)告后兩日內(nèi)提出書面異議，逾期視為無異議。

第四十九條接到異議后應(yīng)及時(shí)召開擴(kuò)大會(huì)議予以研究，研究結(jié)果反饋被評(píng)查單位。

初評(píng)被評(píng)定為優(yōu)秀或合格等次的案件，由初評(píng)人員進(jìn)行復(fù)議，一般不進(jìn)行擴(kuò)大研究。

第五十條被評(píng)查單位對(duì)擴(kuò)大研究結(jié)果仍有異議的，應(yīng)第二次召開擴(kuò)大會(huì)議進(jìn)行研究，第二次擴(kuò)大研究時(shí)，下列人員應(yīng)當(dāng)參加：案件質(zhì)量評(píng)查委員會(huì)委員、評(píng)查人員、被評(píng)查單位、應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)的有關(guān)專家。

被評(píng)查單位應(yīng)出席第二次擴(kuò)大研究，當(dāng)面進(jìn)行申辯。第五十一條第二次擴(kuò)大研究結(jié)論為終局性結(jié)論。第五十二條擴(kuò)大研究會(huì)議應(yīng)全程錄像。

第七章案件質(zhì)量等次評(píng)定

第五十三條案件質(zhì)量等次評(píng)定一般分為：優(yōu)秀、合格、輕微瑕疵、重大瑕疵。

第五十四條案件質(zhì)量評(píng)查一般包括計(jì)分的案件評(píng)查和不計(jì)分的案件評(píng)查。

計(jì)分評(píng)查的主要目的是為績(jī)效考核提供有關(guān)數(shù)據(jù)，因此，不應(yīng)依計(jì)分評(píng)查的案件得分認(rèn)定案件質(zhì)量等次，而應(yīng)按照案件的質(zhì)量情況作出評(píng)定。

第五十五條評(píng)定為優(yōu)秀等次的應(yīng)該是認(rèn)定事實(shí)清楚，訴訟程序規(guī)范，適用法律正確，文書無明顯瑕疵，卷宗裝訂規(guī)范，法律效果與社會(huì)效果有機(jī)統(tǒng)一，具有良好示范作用的案件。

第五十六條評(píng)定為合格等次的應(yīng)該是認(rèn)定事實(shí)清楚，訴訟程序規(guī)范，適用法律正確，但筆錄、文書、卷宗等材料存在細(xì)微不規(guī)范之處（文書關(guān)鍵性錯(cuò)別字、漏項(xiàng)除外），這些不規(guī)范問題不影響案件的整體質(zhì)量，當(dāng)事人也沒有因該問題提起上訴、申訴、復(fù)議。

第五十七條有下列情形之一的應(yīng)評(píng)定為輕微瑕疵：（一）與案件定性關(guān)系不大的個(gè)別事實(shí)沒有查清，對(duì)當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)利也無影響的，案件也無啟動(dòng)糾錯(cuò)程序必要的；

（二）訴訟程序方面存在不規(guī)范的問題，但該質(zhì)量問題沒有影響當(dāng)事人的訴權(quán)或?qū)嶓w權(quán)利；

（三）筆錄、文書、卷宗等方面存在較大失誤，但該質(zhì)量問題沒有影響當(dāng)事人的訴權(quán)和實(shí)體權(quán)利。

第五十八條有下列情形之一的應(yīng)評(píng)定為重大瑕疵：（一）被國(guó)家賠償程序確認(rèn)為違法行使職權(quán)侵犯公民、法人或其它組織利益的；

（二）案件事實(shí)沒有查清，案件有啟動(dòng)糾錯(cuò)程序必要的；（三）程序方面存在不規(guī)范的問題，且該質(zhì)量問題影響了當(dāng)事人或案外人的訴權(quán)或?qū)嶓w權(quán)利；

（四）筆錄、文書、卷宗等方面存在失誤，且該質(zhì)量問題影響了當(dāng)事人或案外人的訴權(quán)或?qū)嶓w權(quán)利，或者筆錄、文書、卷宗等方面存在的失誤引起媒體網(wǎng)絡(luò)曝光、信訪等不良后果的。

（五）社會(huì)效果不好的案件。

第五十九條被改判案件是否評(píng)定為重大瑕疵，要進(jìn)行個(gè)案分析，要看原審是否有過錯(cuò)，有過錯(cuò)的應(yīng)評(píng)定為重大瑕疵，否則，不宜評(píng)定為重大瑕疵。

第六十條被進(jìn)入再審或被抗訴的案件，一般應(yīng)在再審結(jié)果出來后再做評(píng)查。再審改判的，應(yīng)按照改判案件進(jìn)行等次評(píng)定。

第六十一條實(shí)體、程序沒有質(zhì)量問題，文書、卷宗方面存在瑕疵的，如果要定為重大瑕疵，一定要謹(jǐn)慎決定。

第六十二條案件雖然被改判或被發(fā)回或被進(jìn)入再審、被抗訴，但屬于免責(zé)情形的，不應(yīng)據(jù)此進(jìn)行質(zhì)量等次評(píng)定。

第八章案件質(zhì)量評(píng)查結(jié)果的運(yùn)用

第六十三條案件質(zhì)量評(píng)查結(jié)果的運(yùn)用主要包括：制度整改、依法糾錯(cuò)、瑕疵案件責(zé)任人的問責(zé)、優(yōu)秀案件（文書）承辦人的獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)查結(jié)果記入當(dāng)年執(zhí)法檔案和績(jī)效考核檔案、評(píng)查結(jié)果與評(píng)先晉升掛

鉤。

第六十四條復(fù)議結(jié)束后，評(píng)查人員應(yīng)根據(jù)評(píng)查整體情況，按照要求的格式形成評(píng)查報(bào)告。

第六十五條評(píng)查報(bào)告應(yīng)分析瑕疵、差錯(cuò)成因，特別是要著重分析共性瑕疵的成因，提出相應(yīng)的整改建議。

第六十六條進(jìn)行常規(guī)評(píng)查、重點(diǎn)評(píng)查、專項(xiàng)評(píng)查時(shí)，要利用三級(jí)法院間的視頻會(huì)議系統(tǒng)召開轄區(qū)案件質(zhì)量評(píng)查講評(píng)會(huì)，通報(bào)案件存在的共性問題、重大瑕疵案件的個(gè)性問題，并提出整改意見。評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的好的做法、好的案例也應(yīng)在講評(píng)會(huì)上予以分析、總結(jié)、推廣。被評(píng)查單位的有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在講評(píng)會(huì)上剖析問題成因，找出改進(jìn)工作的打算、做法。

講評(píng)會(huì)視頻文件應(yīng)在講評(píng)會(huì)結(jié)束后三日內(nèi)上掛在法院綜合信息管理系統(tǒng)和內(nèi)網(wǎng)上（中院的講評(píng)會(huì)視頻要同時(shí)上掛在中院和轄區(qū)基層法院的法院綜合信息管理系統(tǒng)和內(nèi)網(wǎng)上），上掛時(shí)間為一年。

第六十七條被評(píng)查單位應(yīng)針對(duì)評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的問題、整改建議，進(jìn)行制度整改。制度整改文件應(yīng)按要求上報(bào)。

第六十八條瑕疵個(gè)案中存在的問題能夠糾正、補(bǔ)救的，評(píng)查人員要提出糾正措施建議，責(zé)令被評(píng)查單位限期糾正。

第六十九條對(duì)于瑕疵案件，要依照有關(guān)規(guī)定追究承辦人及其他有關(guān)人員的責(zé)任，追究辦法另行制定。

第七十條違法審判案件、違反辦案紀(jì)律案件、失職案件應(yīng)移交其它部門追究責(zé)任。

第七十一條各中院應(yīng)下發(fā)案件質(zhì)量評(píng)查通報(bào)。情況通報(bào)應(yīng)在三天內(nèi)上掛在法院綜合信息管理系統(tǒng)和內(nèi)網(wǎng)上（中院的情況通報(bào)要同時(shí)上掛在中院和轄區(qū)基層法院的法院綜合信息管理系統(tǒng)和內(nèi)網(wǎng)上），上掛時(shí)間為一年。

第七十二條要做好案件質(zhì)量評(píng)查與績(jī)效考核的掛鉤工作。評(píng)查結(jié)果要同時(shí)記入當(dāng)年的個(gè)人執(zhí)法檔案和法官績(jī)效考核檔案。

第七十三條通過評(píng)查，發(fā)現(xiàn)改判、發(fā)回、進(jìn)行再審不當(dāng)?shù)�，�?yīng)當(dāng)將評(píng)查情況反饋上級(jí)法院或本院有關(guān)部門。

第九章評(píng)查紀(jì)律

第七十四條講黨性、講原則，堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正。第七十五條聽從指揮，服從安排，按照規(guī)定程序辦理評(píng)查事項(xiàng)。

第七十六條嚴(yán)格遵守廉潔自律規(guī)定，不得利用職務(wù)便利干預(yù)被評(píng)查單位的正常工作或要求被評(píng)查單位為個(gè)人辦理私人事務(wù)，不得擅自接受被評(píng)查單位及下屬人員安排的宴請(qǐng)、娛樂活動(dòng)及饋送的財(cái)物。

第七十七條評(píng)查人員應(yīng)參照訴訟法的規(guī)定實(shí)行評(píng)查回避。第七十八條評(píng)查人員、被評(píng)查單位、被評(píng)查人員要嚴(yán)格遵守

保密紀(jì)律，不得擅自泄露評(píng)查信息。

要按照保密要求認(rèn)真做好文件、計(jì)算機(jī)和移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)等的管理工作。

第七十九條對(duì)違反評(píng)查紀(jì)律的單位、人員應(yīng)給予相應(yīng)的處理。

第十章附則

第八十條其它形式、種類的案件評(píng)查，參照本辦法進(jìn)行。第八十一條本辦法由省法院巡查問責(zé)辦公室（審判管理辦公室）負(fù)責(zé)解釋。

第八十二條本辦法自印發(fā)之日起施行。

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