201*年期貨法律重點(diǎn)歸納總結(jié)就4頁_考前復(fù)習(xí)利器!

期貨法律法規(guī)匯編（所有的重點(diǎn)考試點(diǎn)。只要這個(gè)你就可以及格了）

1.申請(qǐng)成立期貨公司：注冊(cè)資金不低3000W三年無違規(guī)違紀(jì)貨幣資金比例不低于85%6個(gè)月批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。從業(yè)人員不低于15個(gè)，高級(jí)管理人員不低于3個(gè)，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年。一年盈利或?qū)嵤召Y金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低實(shí)收資本50%或負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。

5%以上股東具備的條件：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元；持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最

近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)；近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；沒有期貨市場(chǎng)禁入措施/撤銷資格，或者禁入/撤銷期限屆滿已逾2年；

持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)不得低于15億元。股東持股5%以上，5%以上股權(quán)，要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

2.期貨董事辦理，監(jiān)督管理2個(gè)月批準(zhǔn)：合并停業(yè)破產(chǎn)，變更公司，業(yè)務(wù)形式，注冊(cè)資金（20日內(nèi)）5%股份，設(shè)立收購參股終止境外機(jī)構(gòu)。

派出機(jī)構(gòu)20日批準(zhǔn)：變更法定代表人，變更住所營(yíng)業(yè)場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)范圍，設(shè)立終止境內(nèi)機(jī)構(gòu)（兩個(gè)月內(nèi)）三個(gè)月或者連續(xù)未開始營(yíng)業(yè)，注銷。

3.客戶期貨交易可用：標(biāo)準(zhǔn)倉單國(guó)債比例國(guó)家定。有價(jià)證券基準(zhǔn)即時(shí)價(jià)值的80%。不高于貨幣的4倍。期貨交易的虧損費(fèi)用貸款和稅收不可用有價(jià)證券。4.國(guó)企遵循：套期保值原則。

5.內(nèi)幕交易經(jīng)監(jiān)督負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)：限制交易不過15個(gè)交易日復(fù)雜30日。

6.保障基金的籌集管理和使用方法：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理會(huì)同財(cái)政部門制定。

7.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)措施：限制業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、分紅，高級(jí)管理人員報(bào)酬，轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，換管理人員。驗(yàn)收完3日內(nèi)解除。對(duì)管理人員措施：限制出境，限制財(cái)產(chǎn)處理。重大事件5日向監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)告。8.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員：違規(guī)收會(huì)員，手續(xù)費(fèi)，分配收益。不發(fā)行情，發(fā)預(yù)測(cè)，不向國(guó)家報(bào)告，報(bào)送材料，不建結(jié)算擔(dān)保金制度亂用風(fēng)險(xiǎn)保證金，限會(huì)員交割量，用不具資格人員

針對(duì)組織：保證金不足交易，參與期貨交易從事無關(guān)業(yè)務(wù)。違規(guī)收保證金挪用，偽造，涂改不按規(guī)定保存期貨交易，結(jié)算交割資料。未建立未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算漲跌停板持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度。拒絕或者妨礙國(guó)家檢查1-5倍罰款，10萬的10-50萬，嚴(yán)重停業(yè)整頓：處罰：對(duì)主管人員處1萬到10萬的罰款

10．期貨公司：接收不合規(guī)定的委托，保證金不足下交易，用不具資格人員，提供融資擔(dān)保，不按規(guī)定履行義務(wù)文件資料。業(yè)務(wù)許可證亂用，混碼交易，拒絕檢查。

組織：1-3倍，10萬，處以10-30W。個(gè)人:1-5萬,嚴(yán)重暫停任職從業(yè)資格/

11.期貨公司欺詐客戶行為:獲利保證,不出示風(fēng)險(xiǎn)書，分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),不客戶擅自期貨交易,不把指令下達(dá)交易所,盈利的承諾，隱瞞重要事項(xiàng),不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易。挪用保證金。不按規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金。發(fā)虛假廣告宣傳組織：1-5倍的罰款，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。個(gè)人：1-10萬。12.知內(nèi)幕做交易：處1-5倍。10萬處10-50萬。單位負(fù)責(zé)人處3-30萬。工作人從重罰。13.單位和個(gè)人有下行為：操縱期貨價(jià)格，串通事先約好互相，自買自賣，囤積現(xiàn)貨。單位和個(gè)人：1-5倍不足20萬處20-100萬。單位負(fù)責(zé)人：1-10萬

14：交割倉庫限制出庫入庫處1-5倍，10萬處10-50萬，直接負(fù)責(zé)人1-10萬。15.國(guó)企用信貸，財(cái)政資金交易：1-5倍，20萬處20-100萬，負(fù)責(zé)人1-10萬。16.交易結(jié)算軟件供應(yīng)商拒查，不提資料或虛假遺漏：3-10萬，負(fù)責(zé)人處1-5萬。17.會(huì)計(jì)，律師所，財(cái)產(chǎn)評(píng)估出具資料虛假誤導(dǎo)遺漏：處1-5倍，負(fù)責(zé)人3-10萬18.變相期貨交易：所有買方和賣方提供履約擔(dān)保，保證金收取比例低于標(biāo)的額20%。

19.保障基金啟動(dòng)資金積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截止201*-12-31風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額15%繳納形成。后續(xù)：交易所按向期貨公司會(huì)員收交易手續(xù)費(fèi)3%繳納，期貨公司從交易手續(xù)費(fèi)，代理交易額千萬分之五到十的。季度結(jié)束后15工作日繳前一季度。暫停繳納:達(dá)到8億元，重大突變，不可抗力

20.投資者保證金損失：個(gè)人10萬以下全額，過了90%，機(jī)構(gòu)過了80%。

21.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易:10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì).

22.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集每年一次。開臨時(shí)的會(huì)員大會(huì)：會(huì)員理事不足章程人的2/3，1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議。2/3以上會(huì)員參加才有效，理事會(huì)每屆3年。

23.理事會(huì)半年開一次，前10天通知，有下列情況，開理事會(huì)：1/3的理事聯(lián)名提議。

24.期貨交易所：總，副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，總經(jīng)理每屆3年，不過兩屆總經(jīng)理是交易所法定代表人當(dāng)然理事。25..期貨交易所按手續(xù)費(fèi)20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。26.期貨交易所進(jìn)入異常暫停交易不過3個(gè)交易日。27.期貨交易結(jié)算交割資料保存期限不少于20年。

28..期貨交易所向證監(jiān)會(huì)報(bào)告義務(wù)：年度4個(gè)月提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

季度15日內(nèi)，年度30日內(nèi)提交經(jīng)營(yíng)情況。法律法規(guī)，政策規(guī)章執(zhí)行情況，工作報(bào)道29.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大影響的訴訟。需報(bào)證監(jiān)會(huì)。

30.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)標(biāo)高級(jí)管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰

持股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬控股股東2年內(nèi)未刑事處罰一年度的財(cái)務(wù)報(bào)告股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告31.期貨公司需證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：?jiǎn)蝹�(gè)股東持股比例增加到5%以上，股東合并在5%以上持有5%以上的出讓股權(quán)32.變更住所符合條件：2年內(nèi)無違法。

設(shè)立營(yíng)業(yè)部：1年內(nèi)未刑事處罰，3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

32.許可證遺失：30天內(nèi)在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說明作廢并重新申領(lǐng)。33.期貨公司發(fā)布廣告材料：5日內(nèi)報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)。34.中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢查：檢測(cè)人員不得少于2人。

35.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。處以3萬以下罰款。

36.董事監(jiān)事任職：期貨證券金融法律會(huì)計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上�？�。

37.獨(dú)立董事任職：期貨證券金融法律會(huì)計(jì)顧問5年以上或相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級(jí)職稱本科并取得學(xué)士學(xué)位。不得擔(dān)任獨(dú)立董事：近親戚主要社會(huì)關(guān)系人員控制公司5%以上股權(quán)，提供財(cái)務(wù)法律咨詢服務(wù)人員或者其親戚，最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員

38.董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席:期貨業(yè)務(wù)3年。或金融業(yè)務(wù)4年或者法律會(huì)計(jì)5年本科或?qū)W士學(xué)位.

39.經(jīng)理層的任職資格:大學(xué)本科或?qū)W士學(xué)歷，期貨業(yè)務(wù)3年，金融業(yè)務(wù)4年，法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年，擔(dān)任期貨證券公司等負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，

40.首席風(fēng)險(xiǎn)官：期貨3年，合規(guī)負(fù)責(zé)人不少于2年，或者期貨業(yè)務(wù)1年，風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)業(yè)務(wù)3年。

41.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：本科或?qū)W士，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師，申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年，或金融業(yè)務(wù)4年。具有期貨業(yè)務(wù)10年或者擔(dān)任金融負(fù)責(zé)人8年人員申請(qǐng)期貨董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)主席高級(jí)管理人員資格學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷研究生工作放寬到1年

42.期貨監(jiān)管自律機(jī)構(gòu)，監(jiān)督崗位8年人，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)任職資格可免試取得期貨從業(yè)人員資格。

43.下列不可申請(qǐng)期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員：違法違紀(jì)解除職務(wù)吊銷資格，被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員未過5年。違法違規(guī)受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰執(zhí)行期未過3年。證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定不適合人員2年。因違法違規(guī)違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的3年。

44.申請(qǐng)材料：2名推薦人，推薦人每年最多推薦3個(gè)人。45.境外人士擔(dān)任經(jīng)理層不超過管理層的30%

46.董事監(jiān)事高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職，高級(jí)管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。不的在盈利性機(jī)構(gòu)兼職。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。獨(dú)立董事最多在2家期貨公司兼任。5日內(nèi)報(bào)告。47.經(jīng)理層：連續(xù)5年未在擔(dān)任經(jīng)理，任職重新申請(qǐng)。至少2年參加一次證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。代履職不過6個(gè)月。48.不適當(dāng)人選：虛假信息，隱瞞事項(xiàng)，拒絕調(diào)查，擅離職守，1年3次證監(jiān)會(huì)談話重大風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。49.推薦人意見有虛假：2年內(nèi)不可推薦，加入誠(chéng)信檔案。

50.申請(qǐng)人或者擬任人不正當(dāng)獲取任職資格：3萬罰款，收賄賂：3萬以下罰款。

51.從業(yè)資格申請(qǐng)：機(jī)構(gòu)聘用，3年內(nèi)未刑事處罰或證監(jiān)會(huì)行政處罰，3年未因違法違規(guī)撤銷從業(yè)資格。2年未未執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

52.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)。高級(jí)管理人員2年未受刑事處罰。3年未因經(jīng)營(yíng)

受過刑事處罰。管理人員變更比例不過50%。持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)年度。股東2年未刑事處罰。董事長(zhǎng)，經(jīng)理至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。且1人期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員3年以上。

注冊(cè)資金不低5000萬元，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請(qǐng)前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元�；蚩毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)：

董事長(zhǎng)經(jīng)理中至少3人在期貨證券5年，至少2人在期貨從業(yè)5年。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員3年。

注冊(cè)資金不低于1億。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，每季度不低3億�？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低10億�；蛘�3個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少2年盈利且每季度客戶權(quán)益總額平均不低于1億元�？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元�？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。5.申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要申請(qǐng)的條件：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表2個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì)做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。52.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

凈資本不得低于1500萬凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%，凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于300萬凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%，流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%，負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%53.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的：凈資本不低于3000萬從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本不低于4500萬

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)期貨公司凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：人民幣9000萬

客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%54.不得低于一定標(biāo)準(zhǔn)其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%不得高于的80%。55.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表：月度7天內(nèi)報(bào)年度3個(gè)月內(nèi)報(bào)保存不少于5年。

風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月比變動(dòng)超過20%在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。

56.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會(huì)在5日內(nèi)對(duì)原因核實(shí)并做下面措施：向公司出具警示函抄送全體股東，對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。優(yōu)化指標(biāo)

要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策應(yīng)當(dāng)至少提前5天向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。，證監(jiān)會(huì)2日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。整改期貨不過20日。57.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)包括：

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表客戶權(quán)益變動(dòng)表經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。

資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn)指期貨公司自身資產(chǎn)不含客戶保證金負(fù)債，流動(dòng)負(fù)債指期貨公司對(duì)外負(fù)債不含客戶權(quán)益重大業(yè)務(wù)指指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

========下面指的是為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司====58.符合條件證券公司：

6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格

配備必要的業(yè)務(wù)人員公司總部至少5名。

開展介紹業(yè)務(wù)員的營(yíng)業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。2.本辦法所說的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是：

凈資本不低于12億元流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%

對(duì)外擔(dān)�；蛘哓�(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%證監(jiān)會(huì)在20個(gè)交易日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)59.列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個(gè)月到12個(gè)月。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請(qǐng)：拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查檢查獲取不正當(dāng)利益向投資者隱瞞重要事項(xiàng)違反保密泄露重要未公開信息。60.從業(yè)人員不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：

采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來投資者�；蛘邏艛�

在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對(duì)手為目的。低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。

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期貨法律法規(guī)匯編（所有的重點(diǎn)考試點(diǎn)。只要這個(gè)你就可以及格了）

1.申請(qǐng)成立期貨公司：注冊(cè)資金不低3000W三年無違規(guī)違紀(jì)貨幣資金比例不低于85%6個(gè)月批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。

=從業(yè)人員不低于15個(gè)，高級(jí)管理人員不低于3個(gè)，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年。一年盈利或?qū)嵤召Y金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低實(shí)收資本50%或負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。=持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)不得低于15億元。

2.期貨董事辦理，監(jiān)督管理2個(gè)月批準(zhǔn)：合并停業(yè)破產(chǎn)，變更公司，業(yè)務(wù)形式，注冊(cè)資金（20日內(nèi)）5%股份，設(shè)立收購參股終止境外機(jī)構(gòu)。

派出機(jī)構(gòu)20日批準(zhǔn)：變更法定代表人，變更住所營(yíng)業(yè)場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)范圍，設(shè)立終止境內(nèi)機(jī)構(gòu)（兩個(gè)月內(nèi)）三個(gè)月或者連續(xù)未開始營(yíng)業(yè)，注銷。

3.客戶期貨交易可用：標(biāo)準(zhǔn)倉單國(guó)債比例國(guó)家定。有價(jià)證券基準(zhǔn)即時(shí)價(jià)值的80%。不高于貨幣的4倍。期貨交易的虧損費(fèi)用貸款和稅收不可用有價(jià)證券。4.國(guó)企遵循：套期保值原則。

5.內(nèi)幕交易經(jīng)監(jiān)督負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)：限制交易不過15個(gè)交易日復(fù)雜30日。

6.保障基金的籌集管理和使用方法：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理會(huì)同財(cái)政部門制定。

7.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)措施：限制業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、分紅，高級(jí)管理人員報(bào)酬，轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，換管理人員。驗(yàn)收完3日內(nèi)解除。對(duì)管理人員措施：限制出境，限制財(cái)產(chǎn)處理。重大事件5日向監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)告。

8.期貨交易所，非期貨公司結(jié)算會(huì)員：違規(guī)收會(huì)員，手續(xù)費(fèi)，分配收益。

不發(fā)行情，發(fā)預(yù)測(cè)，不向國(guó)家報(bào)告，報(bào)送材料，不建結(jié)算擔(dān)保金制度亂用風(fēng)險(xiǎn)保證金限會(huì)員交割量，用不具資格人員針對(duì)組織：

保證金不足交易，參與期貨交易從事無關(guān)業(yè)務(wù)

違規(guī)收保證金挪用，偽造，涂改不按規(guī)定保存期貨交易，結(jié)算交割資料未建立未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算漲跌停板持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度拒絕或者妨礙國(guó)家檢查

1-5倍罰款，10萬的10-50萬，嚴(yán)重停業(yè)整頓：處罰：對(duì)主管人員處1萬到10萬的罰款

10．期貨公司：接收不合規(guī)定的委托，保證金不足下交易，用不具資格人員，提供融資擔(dān)保，不按規(guī)定履行義務(wù)文件資料。業(yè)務(wù)許可證亂用，混碼交易，拒絕檢查。

組織：1-3倍，10萬，處以10-30W。個(gè)人:1-5萬,嚴(yán)重暫停任職從業(yè)資格/11.期貨公司欺詐客戶行為:獲利保證,不出示風(fēng)險(xiǎn)書，分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),不客戶擅自期貨交易,不把指令下達(dá)交易所,盈利的承諾，隱瞞重要事項(xiàng),不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易。挪用保證金。不按規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金。發(fā)虛假廣告宣傳

組織：1-5倍的罰款，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。個(gè)人：1-10萬。12.知內(nèi)幕做交易：處1-5倍。10萬處10-50萬。單位負(fù)責(zé)人處3-30萬。工作人從重罰。13.單位和個(gè)人有下行為：操縱期貨價(jià)格，串通事先約好互相，自買自賣，囤積現(xiàn)貨。單位和個(gè)人：1-5倍不足20萬處20-100萬。單位負(fù)責(zé)人：1-10萬14：交割倉庫限制出庫入庫

處1-5倍，10萬處10-50萬，直接負(fù)責(zé)人1-10萬。

15.國(guó)企用信貸，財(cái)政資金交易：1-5倍，20萬處20-100萬，負(fù)責(zé)人1-10萬。16.交易結(jié)算軟件供應(yīng)商拒查，不提資料或虛假遺漏：3-10萬，負(fù)責(zé)人處1-5萬。17.會(huì)計(jì)，律師所，財(cái)產(chǎn)評(píng)估出具資料虛假誤導(dǎo)遺漏：處1-5倍，負(fù)責(zé)人3-10萬18.變相期貨交易：所有買方和賣方提供履約擔(dān)保，保證金收取比例低于標(biāo)的額20%。19.保障基金啟動(dòng)資金積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截止201*-12-31風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額15%繳納形成。后續(xù)：交易所按向期貨公司會(huì)員收交易手續(xù)費(fèi)3%繳納，期貨公司從交易手續(xù)費(fèi)，代理交易額千萬分之五到十的。季度結(jié)束后15工作日繳前一季度。暫停繳納:達(dá)到8億元，重大突變，不可抗力

20.投資者保證金損失：個(gè)人10萬以下全額，過了90%，機(jī)構(gòu)過了80%。

21.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易:10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì).

22.會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集每年一次。開臨時(shí)的會(huì)員大會(huì)：會(huì)員理事不足章程人的2/3，1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議。2/3以上會(huì)員參加才有效，理事會(huì)每屆3年。

23.理事會(huì)半年開一次，前10天通知，有下列情況，開理事會(huì)：1/3的理事聯(lián)名提議。24.期貨交易所：總，副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，總經(jīng)理每屆3年，不過兩屆總經(jīng)理是交易所法定代表人當(dāng)然理事。

25..期貨交易所按手續(xù)費(fèi)20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

26.期貨交易所進(jìn)入異常暫停交易不過3個(gè)交易日。27.期貨交易結(jié)算交割資料保存期限不少于20年。

28..期貨交易所向證監(jiān)會(huì)報(bào)告義務(wù)：年度4個(gè)月提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

季度15日內(nèi)，年度30日內(nèi)提交經(jīng)營(yíng)情況。法律法規(guī)，政策規(guī)章執(zhí)行情況，工作報(bào)道29.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大影響的訴訟。需報(bào)證監(jiān)會(huì)。30.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：

2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)標(biāo)高級(jí)管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰持股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬控股股東2年內(nèi)未刑事處罰一年度的財(cái)務(wù)報(bào)告股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告

31.期貨公司需證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

單個(gè)股東持股比例增加到5%以上，股東合并在5%以上持有5%以上的出讓股權(quán)32.變更住所符合條件：2年內(nèi)無違法。

設(shè)立營(yíng)業(yè)部：1年內(nèi)未刑事處罰，3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

32.許可證遺失：30天內(nèi)在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說明作廢并重新申領(lǐng)。33.期貨公司發(fā)布廣告材料：5日內(nèi)報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)。34.中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢查：檢測(cè)人員不得少于2人。

35.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。處以3萬以下罰款。

36.董事監(jiān)事任職：期貨證券金融法律會(huì)計(jì)3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上�？啤�37.獨(dú)立董事任職：期貨證券金融法律會(huì)計(jì)顧問5年以上或相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級(jí)職稱本科并取得學(xué)士學(xué)位。

不得擔(dān)任獨(dú)立董事：近親戚主要社會(huì)關(guān)系人員控制公司5%以上股權(quán)，提供財(cái)務(wù)法律咨詢服務(wù)人員或者其親戚，最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員

38.董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席:期貨業(yè)務(wù)3年�；蚪鹑跇I(yè)務(wù)4年或者法律會(huì)計(jì)5年本科或?qū)W士學(xué)位.

39.經(jīng)理層的任職資格:大學(xué)本科或?qū)W士學(xué)歷，期貨業(yè)務(wù)3年，金融業(yè)務(wù)4年，法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年，擔(dān)任期貨證券公司等負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，

40.首席風(fēng)險(xiǎn)官：期貨3年，合規(guī)負(fù)責(zé)人不少于2年，或者期貨業(yè)務(wù)1年，風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)業(yè)務(wù)3年。

41.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：本科或?qū)W士，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師，申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年，或金融業(yè)務(wù)4年。

具有期貨業(yè)務(wù)10年或者擔(dān)任金融負(fù)責(zé)人8年人員申請(qǐng)期貨董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)主席高級(jí)管理人員資格學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷研究生工作放寬到1年42.期貨監(jiān)管自律機(jī)構(gòu)，監(jiān)督崗位8年人，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)任職資格可免試取得期貨從業(yè)人員資格。

43.下列不可申請(qǐng)期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員：

違法違紀(jì)解除職務(wù)吊銷資格，被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員未過5年。

違法違規(guī)受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰執(zhí)行期未過3年。證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定不適合人員2年。因違法違規(guī)違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的3年。44.申請(qǐng)材料：2名推薦人，推薦人每年最多推薦3個(gè)人。

45.境外人士擔(dān)任經(jīng)理層不超過管理層的30%

46.董事監(jiān)事高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職，高級(jí)管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。不的在盈利性機(jī)構(gòu)兼職。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。獨(dú)立董事最多在2家期貨公司兼任。5日內(nèi)報(bào)告。

47.經(jīng)理層：連續(xù)5年未在擔(dān)任經(jīng)理，任職重新申請(qǐng)。至少2年參加一次證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。代履職不過6個(gè)月。

48.不適當(dāng)人選：虛假信息，隱瞞事項(xiàng)，拒絕調(diào)查，擅離職守，1年3次證監(jiān)會(huì)談話重大風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。

49.推薦人意見有虛假：2年內(nèi)不可推薦，加入誠(chéng)信檔案。

50.申請(qǐng)人或者擬任人不正當(dāng)獲取任職資格：3萬罰款，收賄賂：3萬以下罰款。51.從業(yè)資格申請(qǐng)：機(jī)構(gòu)聘用，3年內(nèi)未刑事處罰或證監(jiān)會(huì)行政處罰，3年未因違法違規(guī)撤銷從業(yè)資格。2年未未執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

52.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：

結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)。高級(jí)管理人員2年未受刑事處罰。3年未因經(jīng)營(yíng)受過刑事處罰。管理人員變更比例不過50%。持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)年度。股東2年未刑事處罰。董事長(zhǎng)，經(jīng)理至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。且1人期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員3年以上。

注冊(cè)資金不低5000萬元，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請(qǐng)前3個(gè)會(huì)計(jì)年度至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元。或控股股東凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。

期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)：董事長(zhǎng)經(jīng)理中至少3人在期貨證券5年，至少2人在期貨從業(yè)5年。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員3年。

注冊(cè)資金不低于1億。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，每季度不低3億�？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低10億�；蛘�3個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少2年盈利且每季度客戶權(quán)益總額平均不低于1億元�？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元�？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo)凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。

5.申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要申請(qǐng)的條件：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表2個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì)做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。

取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。52.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

凈資本不得低于1500萬

凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于300萬凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%

流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%

負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

53.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的：凈資本不低于3000萬

從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本不低于4500萬從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)期貨公司凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：人民幣9000萬

客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%54.不得低于一定標(biāo)準(zhǔn)其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%不得高于的80%。55.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表：

月度7天內(nèi)報(bào)年度3個(gè)月內(nèi)報(bào)保存不少于5年。

風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月比變動(dòng)超過20%在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。

56.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會(huì)在5日內(nèi)對(duì)原因核實(shí)并做下面措施：向公司出具警示函抄送全體股東，對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。優(yōu)化指標(biāo)要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策應(yīng)當(dāng)至少提前5天向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。，證監(jiān)會(huì)2日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。整改期貨不過20日。57.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)包括：

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表客戶權(quán)益變動(dòng)表經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。

資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn)指期貨公司自身資產(chǎn)不含客戶保證金負(fù)債，流動(dòng)負(fù)債指期貨公司對(duì)外負(fù)債不含客戶權(quán)益

重大業(yè)務(wù)指指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

========下面指的是為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司====58.符合條件證券公司：

6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格

配備必要的業(yè)務(wù)人員公司總部至少5名。

開展介紹業(yè)務(wù)員的營(yíng)業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。2.本辦法所說的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是：

凈資本不低于12億元流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%

對(duì)外擔(dān)�；蛘哓�(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%證監(jiān)會(huì)在20個(gè)交易日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

59.列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個(gè)月到12個(gè)月。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請(qǐng)：拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查檢查獲取不正當(dāng)利益向投資者隱瞞重要事項(xiàng)違反保密泄露重要未公開信息。

60.從業(yè)人員不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：

采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來投資者�；蛘邏艛嘣谕顿Y者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對(duì)手為目的。低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。

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