201*最新整理期貨法律法規(guī)考點記憶(筆者已高分通過)

期貨交易管理條例（201*/9/1通過201*/12/1施行）：

申請設立期貨公司：

（一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；（二）貨幣出資比例不得低于85%。

（三）受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：

合并、分立、停業(yè)、解散或者破產；新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化；設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構；變更業(yè)務范圍；2個月；（三）變更注冊資本且調整股權結構；20日

國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準：

變更法定代表人；變更境內分支機構的經營范圍；國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項；變更住所或者營業(yè)場所；20日

（三）設立或者終止境內分支機構；2個月

期貨交易所/非期貨公司結算會員/交割倉庫/國企不規(guī)范行為：

責令改正，給與警告，沒收違法所得：情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓：1-5倍罰款；不滿10萬，10-50萬，1-10萬負責人（國企為降級直至開除）

期貨公司不規(guī)范行為：

責令改正，給與警告，沒收違法所得：責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：1-3倍罰款；不滿10萬，10-30萬，1-5萬負責人

期貨公司欺詐客戶：同上：1-5倍罰款；不滿10萬，10-50萬，1-10萬負責人

內幕信息：1-5倍罰款；不滿10萬，10-50萬，3-30萬負責人

操縱價格/違法境外期貨交易/非法期貨交易活動：1-5倍罰款；不滿20萬，20-100萬，1-10萬負責人

分級結算制度的期貨交易所，應建立、健全結算擔保金制度。

經紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。3個月未開始營業(yè)，停業(yè)連續(xù)3個月以上；注銷手續(xù)

操縱期貨交易價格、內幕交易：不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日；未達到持續(xù)性經營規(guī)則要求：驗收完畢之日起3日內解除；有權撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其分支機構。

涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保：5日內報告期貨交易所的行為：下列事項交易所先決定，后報告證監(jiān)會：（先決定）提高保證金、調整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施期貨交易所的行為：下列事項先報證監(jiān)會批準后執(zhí)行：（先批）章程變動、交易品種變動、合同變動、住所或場所變動、合并分立解散軟件供應商不配合調查違規(guī)操作：3-10萬；負責人警告：1-5萬會計事務所：1-5倍;負責人警告3-10萬。

期貨交易所/單位/結算會員，責令改正，給予警告，沒收違法所得，

情節(jié)嚴重的，交易所責令停業(yè)整頓，其它取消資格。

責任人：期貨交易所/結算會員/國企/期貨協(xié)會：紀律處分，

期貨公司/交割倉庫/境外/違法交易場所/軟件/會計：警告。

期貨投資者保障基金管理暫行辦法（201*/8/1施行）

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籌集原則：取之于市場、用之于市場。管理和運用：公開、合理、有效。

使用：保障合法權益和公平救助，實行比例補償。

交易活動：公開、公平、公正，投資者自主、投資風險自擔。

啟動資金按照截至201*年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。后續(xù)資金來源：

期貨公司會員手續(xù)費的3%期貨公司代理交易額千分之5-10.追償或者接受的其他合法財產。

財務狀況惡化、風險控制不力：高比例繳納，列為營業(yè)成本

每季度后15工作日繳納，8億可以停止�？梢越邮苌鐣�捐贈，多元化。

高風險時，每月提供財務監(jiān)管表。財務監(jiān)管：財政部，業(yè)務監(jiān)管：證監(jiān)會，無特別說明，一起。

期貨交易所管理辦法（201*/3/8通過,201*/4/15施行）

期貨交易所履行職責：實施交易規(guī)則、交易細則/發(fā)布市場信息/指定交割倉庫/期貨保證金存管銀行/查處違規(guī)行為

異常情況暫停交易不超過3日。

申請期貨交易所遞交材料：申請書、章程、規(guī)則草案、經營計劃、股東名單、理事會或董事會和監(jiān)事會名單、高管名單、場地設施資金文件聯網交易：10日內報告證監(jiān)會

會員大會開會10日前通知會員，結束10日內，文件報告證監(jiān)會，1/3以上召開，2/3有效（理事會相同）。理事會每屆3年，對會員大會負責。非會員理事由證監(jiān)會委派，會員理事選舉產生。長1人，副1-2人，證監(jiān)會提名，理事會通過。

總經理每屆3年，不超過兩屆，由證監(jiān)會任免。任免中層管理人員，10日報告證監(jiān)會。

董事長、副董事長證監(jiān)會提名，董事會通過。獨立懂事證監(jiān)會提名，股東大會通過。會議前后10日同上。

分級制結算制度，限制結算業(yè)務范圍，3日內報告證監(jiān)會。期貨交易所按手續(xù)費20%的比例提取風險準備金。違約：

全員結算制度：違約會員自有資金、風險準備金、交易所自有資金。

分級結算：違約會員自有資金、結算擔保金、風險準備金、交易所自有資金

限制客戶措施中，提高保證金，強行平倉，限期平倉要報告證監(jiān)會。

每年結束4月內提供財報，每季度15日內，每年結束30日內提供工作報告訴訟金額占凈資產10%，報告證監(jiān)會

期貨公司管理辦法（201*/3/28通過，201*/4/15施行）

股東會每年一次會議，董事會兩次會議

期貨公司應當具備條件：

具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

5%以上股東具備的條件：

實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元；

持續(xù)經營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內至少1個會計年度盈利；或者實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元；

凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，累計對外長期股權投資不超過自身凈資產；

近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰；

沒有期貨市場禁入措施/撤銷資格，或者禁入/撤銷期限屆滿已逾2年；

持有100%股權的股東：

申請金融期貨經濟業(yè)務資格：

控股出現股權/經營相關問題要股東3日通知期貨公司：股東持股5%以上，5%以上股權，要證監(jiān)會批準。變更住所：2年無重大違法違規(guī)經營。

設立營業(yè)部：1年無違法違規(guī)經營，3個月風險監(jiān)管；遺失許可證：30日在指定報刊媒體聲明作廢；2個月風險監(jiān)管；高管2年未受刑事處罰；

控股股東凈資產不低于3000萬，2年未受刑事處罰；

凈資本應當不低于人民幣10億元；凈資產應當不低于人民幣15億元。股權凍結/查封/質押/轉讓/無法行使權利義務

/被調查/更名/合并分立資產重組/解散/破產/托管（還需要5日內向派出機構提供書面報告）

期貨公司股東/控制人從事期貨交易，需要5個工作日內派出機構備案期貨公司5個工作日向派出機構提供書面報告：

章程/5%股權/終止業(yè)務/高管變更/被調查/會計事務所變更/廣告派出機構對營業(yè)部檢查不少于2人。

擅自持有5%以上股權/虛假材料/未辦理開戶手續(xù)/交易編碼混用/會計事務所違規(guī)單位個人3萬以下罰款

年度報告簽署確認意見：董事，高管，財務負責人；月度報告確認意見：法人，經營負責人，財務負責人；

轉賬存取保證金：登記的期貨結算賬戶和備案的期貨保證金賬戶；

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法

（除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的）董事、監(jiān)事的任職資格:

期貨、證券等金融業(yè)務3年或者法律、會計業(yè)務5年以上或具有相關學科教學、研究的高級職稱；大學專科；

董事長和監(jiān)事會主席（2推薦人）：

從事期貨業(yè)務3年以上；其他金融業(yè)務4年以上；法律、會計業(yè)務5年以上經驗；大學本科以上；

高級管理人員指：總經理、副總經理、首席風險高、財務負責人、營業(yè)部負責人、實際履行上述職務的人員。

派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

董事、監(jiān)視、高管，受商業(yè)賄賂，3萬以下，嚴重的撤銷資格；取得資格之日起30日辦理任職手續(xù)，超過資格自動失效；

特殊情況不能履職，需代為履職，代為履職不超過6個月，3個工作日內報告派出機構；取得經理層資格，5年未擔任，需重新申請；不適當人選2年內不得擔任；

免除職務5個工作日報告證監(jiān)會；（首席風險官為10個）境外人士人數不超過30%

高管最多在2家參股公司兼任董事，監(jiān)事；營業(yè)部負責人不得兼任其它營業(yè)負責人；獨立董事兼任2家；

研究所學歷；從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，免試獲取從業(yè)人員資格。

期貨業(yè)務10年；金融機構負責人8年，董事長，監(jiān)事會主席，高管可以放寬至大專；

從業(yè)資格必要/本科必要：

經理層人員（2推薦人，營業(yè)部除外）：總經理、副總經理：

從事期貨業(yè)務3年以上；其他金融業(yè)務4年以上；法律、會計業(yè)務5年以上經驗；期貨從業(yè)資格；

金融機構部門負責人以上職務不少于2年首席風險官：

從事期貨業(yè)務3年；或者期貨公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年；或者從事期貨業(yè)務1年以上經驗，證券公司交易、結算、風險管理或者合規(guī)負責人職務3年財務負責人：（無需資質測試）

不得申請：推薦人：

不適當人選：

1年3次監(jiān)管談話；3次紀律處分；董事長/總經理/不適當人選，交3個月審計報告；2名；任職1年以上，每年最多推薦3人因違規(guī)違紀被解除職務/撤銷資格/開除未愈5年；受金融監(jiān)管部門行政處罰，未愈3年；不適當人選，未愈2年；

重大風險，停業(yè)整頓、托管、接管，機構負責人自撤銷未愈3年；大學本科以上；

會計師以上職稱；注冊會計師；大學本科以上：

從事期貨業(yè)務3年；或其它金融業(yè)務4年；

營業(yè)部負責人：（無需資質測試）

期貨從業(yè)人員管理辦法

資格申請：3年未受處罰；3年未被撤銷；辭職、被解聘或者死亡：10個工作日報告協(xié)會；2年內未在機構執(zhí)業(yè)，因參加后續(xù)組織培訓；

期貨人員違法協(xié)會自律：紀律懲戒；機構知悉起10個工作日報告證監(jiān)會；擅自從事期貨業(yè)務，單位處3萬以下罰款；

期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）（201*/5/1施行）

首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請。

每季度結束之日起10個工作日，向證監(jiān)會交工作報告，1月20日前交年度工作報告；

期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法1、申請金融業(yè)務結算資格的條件：

①經紀資格；負責人2年經驗；高管人員、控股股東2年內未處罰。②近3年內無期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結算風險事件2年持續(xù)會計年度；結算和風險管理部門或者崗位負責人2年以上；

2、申請金融期貨交易結算資格：除1外

①董事長、正副總經理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗②注冊資本5000萬，2個月風險監(jiān)管指標

③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產不低于8億。

3、申請全面結算資格

①董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗②注冊資本1億，2個月風險監(jiān)管指標

③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用的凈資產不低于15億。全面結算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度按照交易所的規(guī)定建立限倉制度

申請：2個月風險；3個會計年度權益總額；3個月內批準或不批準；6個月自動失效會員資格/會員協(xié)議：3個工作日派出機構；

期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法

凈資本不低于1500萬

凈資本不低于客戶權益的6%凈資本除營業(yè)部家數不低于300萬凈資本/凈資產不低于40%流動資產/流動資本不低于100%負債/凈資產不高于150%

期貨公司委托其他機構從事IB的，凈資本不低于3000萬從事交易結算業(yè)務的，凈資本不得低于4500萬

從事全面結算業(yè)務的，凈資本不得低于①9000萬；②客戶權益總額的6%

發(fā)生重大事項應報告，重大事項是導致凈資產變動10%以上的優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束

不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日

中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。

證券公司為期貨公司提供中間業(yè)務試行辦法證券公司的條件：

申請前6個月的下列指標合規(guī)：

凈資本不低于12億；流動資產不低于流動負債150%；對外擔保和或有負債不高于凈資產的10%；凈資本不低于凈資產的70%

具有實行會員分級結算制度，2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人應每半年向派出機構報送合規(guī)性檢查報告。

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，5個工作日。發(fā)生重大事項，2個工作日。20個工作日內，批準不批準

期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）

違法準則，情節(jié)輕微：予以訓誡；嚴重后果：公開譴責；禁止行為：暫停資格6-12個月；3年內拒絕受理；

機構在知悉從業(yè)人員被調查處理起10個工作日內報告證監(jiān)會；

中華人民共和國刑法修正案

隱匿、銷毀計憑證、會計賬簿、財務會計報告：

情節(jié)嚴重的，五年以下有期徒刑或者拘役，單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

濫用職權：重大損失：3年以下；特別重大：3-7年。擅自設立：3年以下；單位2-20萬；

特別嚴重的：3-10年；單處5-50萬；

內幕信息：嚴重的：5年以下；特別嚴重：5-10年；都是1-5倍；

虛假信息：5年以下，1-10萬；特別惡劣：5-10年；2-20萬；負責人5年以下；操縱價格：5年以下；1-5倍；負責人5年以下；滬深300指數期貨合約表合約標的合約乘數報價單位最小變動價位合約月份交易時間最后交易日交易時間每日價格最大波動限制最低交易保證金最后交易日交割日期交割方式交易代碼上市交易所滬深300指數每點300元指數點0.2點當月、下月及隨后兩個季月上午：9:15-11:30，下午：13:00-15:15上午：9:15-11:30，下午：13:00-15:00上一個交易日結算價的±10%合約價值的12%合約到期月份的第三個周五，遇國家法定假日順延同最后交易日現金交割IF中國金融期貨交易所股指期貨投資者適當性制度操作指引

10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。商品期貨交易經歷:最近三年內結算單,10筆以上的成交記錄.

法人投資者:凈資產100萬，上一年度資產負債表，不超過三個月月度資產負債表。基本情況15、相關投資經歷20、財務狀況50、誠信狀況15的分值上限。期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。年齡與學歷10分與5分；結算專用章的最近三年內；

期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務（201*年5月1日）

投資咨詢業(yè)務：人民幣1億，凈資本8000萬；前6個月風險監(jiān)管指標符合要求；

3年以上從業(yè)經歷/資格高管于不少于1人，2年以上從業(yè)經歷/資格業(yè)務人員不少于5人，高管業(yè)務人員3年無不良記錄，處罰，調查。

材料：6個月風險表，文本，3年合規(guī)經營，名單證明，一年財報（滿半年還需半年財報）。

期貨營業(yè)部管理規(guī)定（201*年5月1日）

配備2條以上網線，有錄音功能的電話線；雙路供電，備用保正常；開戶完成1個月內，資料送總部，以備檢查；經紀合同一式三份，期貨公司，投資者，營業(yè)部；

與期貨公司統(tǒng)一追加保證金，同一強行平倉；營業(yè)部保證金專用賬戶，營業(yè)部無權調撥；營業(yè)部超過5家，簡歷網絡合算系統(tǒng)；營業(yè)部合規(guī)檢查10個工作日，報告派出機構；每年3月底前，報告派出機構。

監(jiān)管措施，3個工作日報告期貨公司，并將資料抄送派出機構。

中華人民共和國刑法修正案（六）摘選

隱瞞重要事實的財務會計報告：主管3年以下，單位2-20萬；

清算時，財產清單作虛偽記載，承擔虛構的債務，債務未清償前分配公司，損害債權人或者其他人利益，5年以下拘役，2-20萬；

工作人員非法收受他人財務，5年以下，數額大的，5年以上，沒收；為謀取，不正當利益，給工作人員財務，3年以上，數額大的，3-10年。

主管人員，徇私舞弊，將國有資產低價折股或者低價出售，3年以下，重大損失的，3-7年；違背受托義務，擅自運用客戶資金，委托信托財產，3年以下，3-30萬，嚴重的，3-10年，5-50萬；違反規(guī)定放貸，造成損失的，5年以下，1-10萬，特別巨大，5年以上，2-20萬；吸收客戶資金不入賬，5年以下，2-20萬，特別重大，5-50萬；

毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂，沒收收益，5年以下，單處并處洗錢5%-20%罰金，嚴重的，5-10年，并處5%-10%。

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