201*最新整理期貨法律法規(guī)考點(diǎn)記憶(筆者已高分通過)

期貨交易管理條例（201*/9/1通過201*/12/1施行）：

申請設(shè)立期貨公司：

（一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；（二）貨幣出資比例不得低于85%。

（三）受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)；變更業(yè)務(wù)范圍；2個月；（三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；20日

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

變更法定代表人；變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項；變更住所或者營業(yè)場所；20日

（三）設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；2個月

期貨交易所/非期貨公司結(jié)算會員/交割倉庫/國企不規(guī)范行為：

責(zé)令改正，給與警告，沒收違法所得：情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：1-5倍罰款；不滿10萬，10-50萬，1-10萬負(fù)責(zé)人（國企為降級直至開除）

期貨公司不規(guī)范行為：

責(zé)令改正，給與警告，沒收違法所得：責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：1-3倍罰款；不滿10萬，10-30萬，1-5萬負(fù)責(zé)人

期貨公司欺詐客戶：同上：1-5倍罰款；不滿10萬，10-50萬，1-10萬負(fù)責(zé)人

內(nèi)幕信息：1-5倍罰款；不滿10萬，10-50萬，3-30萬負(fù)責(zé)人

操縱價格/違法境外期貨交易/非法期貨交易活動：1-5倍罰款；不滿20萬，20-100萬，1-10萬負(fù)責(zé)人

分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。3個月未開始營業(yè)，停業(yè)連續(xù)3個月以上；注銷手續(xù)

操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易：不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日；未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求：驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除；有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保：5日內(nèi)報告期貨交易所的行為：下列事項交易所先決定，后報告證監(jiān)會：（先決定）提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施期貨交易所的行為：下列事項先報證監(jiān)會批準(zhǔn)后執(zhí)行：（先批）章程變動、交易品種變動、合同變動、住所或場所變動、合并分立解散軟件供應(yīng)商不配合調(diào)查違規(guī)操作：3-10萬；負(fù)責(zé)人警告：1-5萬會計事務(wù)所：1-5倍;負(fù)責(zé)人警告3-10萬。

期貨交易所/單位/結(jié)算會員，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，

情節(jié)嚴(yán)重的，交易所責(zé)令停業(yè)整頓，其它取消資格。

責(zé)任人：期貨交易所/結(jié)算會員/國企/期貨協(xié)會：紀(jì)律處分，

期貨公司/交割倉庫/境外/違法交易場所/軟件/會計：警告。

期貨投資者保障基金管理暫行辦法（201*/8/1施行）

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籌集原則：取之于市場、用之于市場。管理和運(yùn)用：公開、合理、有效。

使用：保障合法權(quán)益和公平救助，實(shí)行比例補(bǔ)償。

交易活動：公開、公平、公正，投資者自主、投資風(fēng)險自擔(dān)。

啟動資金按照截至201*年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。后續(xù)資金來源：

期貨公司會員手續(xù)費(fèi)的3%期貨公司代理交易額千分之5-10.追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。

財務(wù)狀況惡化、風(fēng)險控制不力：高比例繳納，列為營業(yè)成本

每季度后15工作日繳納，8億可以停止�？梢越邮苌鐣�捐贈，多元化。

高風(fēng)險時，每月提供財務(wù)監(jiān)管表。財務(wù)監(jiān)管：財政部，業(yè)務(wù)監(jiān)管：證監(jiān)會，無特別說明，一起。

期貨交易所管理辦法（201*/3/8通過,201*/4/15施行）

期貨交易所履行職責(zé)：實(shí)施交易規(guī)則、交易細(xì)則/發(fā)布市場信息/指定交割倉庫/期貨保證金存管銀行/查處違規(guī)行為

異常情況暫停交易不超過3日。

申請期貨交易所遞交材料：申請書、章程、規(guī)則草案、經(jīng)營計劃、股東名單、理事會或董事會和監(jiān)事會名單、高管名單、場地設(shè)施資金文件聯(lián)網(wǎng)交易：10日內(nèi)報告證監(jiān)會

會員大會開會10日前通知會員，結(jié)束10日內(nèi)，文件報告證監(jiān)會，1/3以上召開，2/3有效（理事會相同）。理事會每屆3年，對會員大會負(fù)責(zé)。非會員理事由證監(jiān)會委派，會員理事選舉產(chǎn)生。長1人，副1-2人，證監(jiān)會提名，理事會通過。

總經(jīng)理每屆3年，不超過兩屆，由證監(jiān)會任免。任免中層管理人員，10日報告證監(jiān)會。

董事長、副董事長證監(jiān)會提名，董事會通過。獨(dú)立懂事證監(jiān)會提名，股東大會通過。會議前后10日同上。

分級制結(jié)算制度，限制結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，3日內(nèi)報告證監(jiān)會。期貨交易所按手續(xù)費(fèi)20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。違約：

全員結(jié)算制度：違約會員自有資金、風(fēng)險準(zhǔn)備金、交易所自有資金。

分級結(jié)算：違約會員自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險準(zhǔn)備金、交易所自有資金

限制客戶措施中，提高保證金，強(qiáng)行平倉，限期平倉要報告證監(jiān)會。

每年結(jié)束4月內(nèi)提供財報，每季度15日內(nèi)，每年結(jié)束30日內(nèi)提供工作報告訴訟金額占凈資產(chǎn)10%，報告證監(jiān)會

期貨公司管理辦法（201*/3/28通過，201*/4/15施行）

股東會每年一次會議，董事會兩次會議

期貨公司應(yīng)當(dāng)具備條件：

具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

5%以上股東具備的條件：

實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元；

持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；

凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，累計對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)；

近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；

沒有期貨市場禁入措施/撤銷資格，或者禁入/撤銷期限屆滿已逾2年；

持有100%股權(quán)的股東：

申請金融期貨經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)資格：

控股出現(xiàn)股權(quán)/經(jīng)營相關(guān)問題要股東3日通知期貨公司：股東持股5%以上，5%以上股權(quán)，要證監(jiān)會批準(zhǔn)。變更住所：2年無重大違法違規(guī)經(jīng)營。

設(shè)立營業(yè)部：1年無違法違規(guī)經(jīng)營，3個月風(fēng)險監(jiān)管；遺失許可證：30日在指定報刊媒體聲明作廢；2個月風(fēng)險監(jiān)管；高管2年未受刑事處罰；

控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬，2年未受刑事處罰；

凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。股權(quán)凍結(jié)/查封/質(zhì)押/轉(zhuǎn)讓/無法行使權(quán)利義務(wù)

/被調(diào)查/更名/合并分立資產(chǎn)重組/解散/破產(chǎn)/托管（還需要5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)提供書面報告）

期貨公司股東/控制人從事期貨交易，需要5個工作日內(nèi)派出機(jī)構(gòu)備案期貨公司5個工作日向派出機(jī)構(gòu)提供書面報告：

章程/5%股權(quán)/終止業(yè)務(wù)/高管變更/被調(diào)查/會計事務(wù)所變更/廣告派出機(jī)構(gòu)對營業(yè)部檢查不少于2人。

擅自持有5%以上股權(quán)/虛假材料/未辦理開戶手續(xù)/交易編碼混用/會計事務(wù)所違規(guī)單位個人3萬以下罰款

年度報告簽署確認(rèn)意見：董事，高管，財務(wù)負(fù)責(zé)人；月度報告確認(rèn)意見：法人，經(jīng)營負(fù)責(zé)人，財務(wù)負(fù)責(zé)人；

轉(zhuǎn)賬存取保證金：登記的期貨結(jié)算賬戶和備案的期貨保證金賬戶；

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法

（除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的）董事、監(jiān)事的任職資格:

期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3年或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上或具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱；大學(xué)專科；

董事長和監(jiān)事會主席（2推薦人）：

從事期貨業(yè)務(wù)3年以上；其他金融業(yè)務(wù)4年以上；法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；大學(xué)本科以上；

高級管理人員指：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險高、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

董事、監(jiān)視、高管，受商業(yè)賄賂，3萬以下，嚴(yán)重的撤銷資格；取得資格之日起30日辦理任職手續(xù)，超過資格自動失效；

特殊情況不能履職，需代為履職，代為履職不超過6個月，3個工作日內(nèi)報告派出機(jī)構(gòu)；取得經(jīng)理層資格，5年未擔(dān)任，需重新申請；不適當(dāng)人選2年內(nèi)不得擔(dān)任；

免除職務(wù)5個工作日報告證監(jiān)會；（首席風(fēng)險官為10個）境外人士人數(shù)不超過30%

高管最多在2家參股公司兼任董事，監(jiān)事；營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其它營業(yè)負(fù)責(zé)人；獨(dú)立董事兼任2家；

研究所學(xué)歷；從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，免試獲取從業(yè)人員資格。

期貨業(yè)務(wù)10年；金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人8年，董事長，監(jiān)事會主席，高管可以放寬至大專；

從業(yè)資格必要/本科必要：

經(jīng)理層人員（2推薦人，營業(yè)部除外）：總經(jīng)理、副總經(jīng)理：

從事期貨業(yè)務(wù)3年以上；其他金融業(yè)務(wù)4年以上；法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；期貨從業(yè)資格；

金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年首席風(fēng)險官：

從事期貨業(yè)務(wù)3年；或者期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，證券公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)3年財務(wù)負(fù)責(zé)人：（無需資質(zhì)測試）

不得申請：推薦人：

不適當(dāng)人選：

1年3次監(jiān)管談話；3次紀(jì)律處分；董事長/總經(jīng)理/不適當(dāng)人選，交3個月審計報告；2名；任職1年以上，每年最多推薦3人因違規(guī)違紀(jì)被解除職務(wù)/撤銷資格/開除未愈5年；受金融監(jiān)管部門行政處罰，未愈3年；不適當(dāng)人選，未愈2年；

重大風(fēng)險，停業(yè)整頓、托管、接管，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人自撤銷未愈3年；大學(xué)本科以上；

會計師以上職稱；注冊會計師；大學(xué)本科以上：

從事期貨業(yè)務(wù)3年；或其它金融業(yè)務(wù)4年；

營業(yè)部負(fù)責(zé)人：（無需資質(zhì)測試）

期貨從業(yè)人員管理辦法

資格申請：3年未受處罰；3年未被撤銷；辭職、被解聘或者死亡：10個工作日報告協(xié)會；2年內(nèi)未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，因參加后續(xù)組織培訓(xùn)；

期貨人員違法協(xié)會自律：紀(jì)律懲戒；機(jī)構(gòu)知悉起10個工作日報告證監(jiān)會；擅自從事期貨業(yè)務(wù)，單位處3萬以下罰款；

期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）（201*/5/1施行）

首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請。

每季度結(jié)束之日起10個工作日，向證監(jiān)會交工作報告，1月20日前交年度工作報告；

期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法1、申請金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：

①經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。②近3年內(nèi)無期貨公司無處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險事件2年持續(xù)會計年度；結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人2年以上；

2、申請金融期貨交易結(jié)算資格：除1外

①董事長、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)②注冊資本5000萬，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。

3、申請全面結(jié)算資格

①董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)②注冊資本1億，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度按照交易所的規(guī)定建立限倉制度

申請：2個月風(fēng)險；3個會計年度權(quán)益總額；3個月內(nèi)批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)；6個月自動失效會員資格/會員協(xié)議：3個工作日派出機(jī)構(gòu)；

期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法

凈資本不低于1500萬

凈資本不低于客戶權(quán)益的6%凈資本除營業(yè)部家數(shù)不低于300萬凈資本/凈資產(chǎn)不低于40%流動資產(chǎn)/流動資本不低于100%負(fù)債/凈資產(chǎn)不高于150%

期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)從事IB的，凈資本不低于3000萬從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于4500萬

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于①9000萬；②客戶權(quán)益總額的6%

發(fā)生重大事項應(yīng)報告，重大事項是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動10%以上的優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束

不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日

中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起3個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。

證券公司為期貨公司提供中間業(yè)務(wù)試行辦法證券公司的條件：

申請前6個月的下列指標(biāo)合規(guī)：

凈資本不低于12億；流動資產(chǎn)不低于流動負(fù)債150%；對外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，5個工作日。發(fā)生重大事項，2個工作日。20個工作日內(nèi)，批準(zhǔn)不批準(zhǔn)

期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）

違法準(zhǔn)則，情節(jié)輕微：予以訓(xùn)誡；嚴(yán)重后果：公開譴責(zé)；禁止行為：暫停資格6-12個月；3年內(nèi)拒絕受理；

機(jī)構(gòu)在知悉從業(yè)人員被調(diào)查處理起10個工作日內(nèi)報告證監(jiān)會；

中華人民共和國刑法修正案

隱匿、銷毀計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告：

情節(jié)嚴(yán)重的，五年以下有期徒刑或者拘役，單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

濫用職權(quán)：重大損失：3年以下；特別重大：3-7年。擅自設(shè)立：3年以下；單位2-20萬；

特別嚴(yán)重的：3-10年；單處5-50萬；

內(nèi)幕信息：嚴(yán)重的：5年以下；特別嚴(yán)重：5-10年；都是1-5倍；

虛假信息：5年以下，1-10萬；特別惡劣：5-10年；2-20萬；負(fù)責(zé)人5年以下；操縱價格：5年以下；1-5倍；負(fù)責(zé)人5年以下；滬深300指數(shù)期貨合約表合約標(biāo)的合約乘數(shù)報價單位最小變動價位合約月份交易時間最后交易日交易時間每日價格最大波動限制最低交易保證金最后交易日交割日期交割方式交易代碼上市交易所滬深300指數(shù)每點(diǎn)300元指數(shù)點(diǎn)0.2點(diǎn)當(dāng)月、下月及隨后兩個季月上午：9:15-11:30，下午：13:00-15:15上午：9:15-11:30，下午：13:00-15:00上一個交易日結(jié)算價的±10%合約價值的12%合約到期月份的第三個周五，遇國家法定假日順延同最后交易日現(xiàn)金交割I(lǐng)F中國金融期貨交易所股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引

10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。商品期貨交易經(jīng)歷:最近三年內(nèi)結(jié)算單,10筆以上的成交記錄.

法人投資者:凈資產(chǎn)100萬，上一年度資產(chǎn)負(fù)債表，不超過三個月月度資產(chǎn)負(fù)債表。基本情況15、相關(guān)投資經(jīng)歷20、財務(wù)狀況50、誠信狀況15的分值上限。期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。年齡與學(xué)歷10分與5分；結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)；

期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)（201*年5月1日）

投資咨詢業(yè)務(wù)：人民幣1億，凈資本8000萬；前6個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合要求；

3年以上從業(yè)經(jīng)歷/資格高管于不少于1人，2年以上從業(yè)經(jīng)歷/資格業(yè)務(wù)人員不少于5人，高管業(yè)務(wù)人員3年無不良記錄，處罰，調(diào)查。

材料：6個月風(fēng)險表，文本，3年合規(guī)經(jīng)營，名單證明，一年財報（滿半年還需半年財報）。

期貨營業(yè)部管理規(guī)定（201*年5月1日）

配備2條以上網(wǎng)線，有錄音功能的電話線；雙路供電，備用保正常；開戶完成1個月內(nèi)，資料送總部，以備檢查；經(jīng)紀(jì)合同一式三份，期貨公司，投資者，營業(yè)部；

與期貨公司統(tǒng)一追加保證金，同一強(qiáng)行平倉；營業(yè)部保證金專用賬戶，營業(yè)部無權(quán)調(diào)撥；營業(yè)部超過5家，簡歷網(wǎng)絡(luò)合算系統(tǒng)；營業(yè)部合規(guī)檢查10個工作日，報告派出機(jī)構(gòu)；每年3月底前，報告派出機(jī)構(gòu)。

監(jiān)管措施，3個工作日報告期貨公司，并將資料抄送派出機(jī)構(gòu)。

中華人民共和國刑法修正案（六）摘選

隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會計報告：主管3年以下，單位2-20萬；

清算時，財產(chǎn)清單作虛偽記載，承擔(dān)虛構(gòu)的債務(wù)，債務(wù)未清償前分配公司，損害債權(quán)人或者其他人利益，5年以下拘役，2-20萬；

工作人員非法收受他人財務(wù)，5年以下，數(shù)額大的，5年以上，沒收；為謀取，不正當(dāng)利益，給工作人員財務(wù)，3年以上，數(shù)額大的，3-10年。

主管人員，徇私舞弊，將國有資產(chǎn)低價折股或者低價出售，3年以下，重大損失的，3-7年；違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，委托信托財產(chǎn)，3年以下，3-30萬，嚴(yán)重的，3-10年，5-50萬；違反規(guī)定放貸，造成損失的，5年以下，1-10萬，特別巨大，5年以上，2-20萬；吸收客戶資金不入賬，5年以下，2-20萬，特別重大，5-50萬；

毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂，沒收收益，5年以下，單處并處洗錢5%-20%罰金，嚴(yán)重的，5-10年，并處5%-10%。

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