201*金融模擬實驗報告格式

大連民族學院國際商學院

實驗報告

201*-201*學年第1學期

姓名：學號：專業(yè)：班級：

201*年10月20日

一、實驗名稱

金融交易模擬實驗二、實驗目的

1.通過模擬的交易環(huán)境加強學生對金融知識的理解，訓練學生的實際操盤能力，為金融、經(jīng)濟管理、投資分析類專業(yè)及其它相關專業(yè)的學生走向社會提供一個理論結合實際的平臺。

2.強化學生動手能力。三、實驗內(nèi)容

實驗題目具體要求功能描述

四、實驗步驟

五、實驗設備(條件)

實驗所使用的儀器設備、各種工具、分析軟件等實驗必備的條件六、實驗總結

通過上機實驗，對所學內(nèi)容的某個知識點有了更深入的理解，寫

出一些體會、學習心得，也可以寫實驗相關的收獲、感悟

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《證券市場模擬操作》實驗報告

管理學院

《證券市場模擬操作》

實驗報告

系科管理學院班級財務管理Y082班學號Y02208229姓名朱裕芳指導教師王英姿

201*年6月

常熟理工學院管理科學與工程系

實驗目錄

實驗一：證券投資模擬相關軟件使用.............................................................1實驗二：證券交易行情識讀........................................................................6實驗三：宏觀分析..................................................................................13實驗四：行業(yè)分析..................................................................................15實驗五：公司分析..................................................................................17實驗六：技術圖表分析.............................................................................20實驗七：技術指標分析.............................................................................22實驗八：投資組合分析.............................................................................24

《證券市場模擬操作》實驗報告

實驗一：證券投資模擬相關軟件使用

實驗日期：201*年12月26日實驗地點：弘道樓一、實驗目的

本實驗掌握以后實驗中經(jīng)常用到的證券投資基礎知識和相關軟件（主要為錢龍金融教學系統(tǒng)學生端、證券分析軟件等）的使用。

二、實驗步驟（一）開啟計算機（二）進入證券交易系統(tǒng)

步驟1：雙擊錢龍教學系統(tǒng)學生端打開錢龍金融教學系統(tǒng)，如下圖：

圖1

步驟2：單擊證券行情，

圖2

打開金典版，無需密碼，直接登錄。

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圖3

單擊大盤分析中的上證系列指數(shù)，打開上證指數(shù)走勢

圖4

按F5鍵得

圖5

了解K線、及圖6所示最新指數(shù)、指數(shù)漲跌等含義

《證券市場模擬操作》實驗報告

圖6

（三）用戶登錄

單擊證券下單按鈕，賬號為每位同學的學號，交易密碼的初始值為111111，同學們登錄后可修改交易密碼。

圖7登錄證券交易委托系統(tǒng)

圖8

了解證券買入與賣出方式

（四）熟悉軟件的使用和操作。打開貴州茅臺日K線分析圖

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圖9

單擊F10按鈕得圖10

圖10

了解貴州茅臺行業(yè)分析、經(jīng)營分析等資料，決定是否購買。

三、實驗報告

1、證券交易網(wǎng)絡和交易軟件

證券市場風云詭秘、瞬息萬變，失之毫厘，即可造成成千上萬的巨大損失。因此，穩(wěn)定、可靠是證券信息產(chǎn)業(yè)的生命，而“證券投資股票分析軟件”就能夠提供穩(wěn)定、可靠的證券信息，是證券投資的分析工具。

“錢龍證券投資模擬教學系統(tǒng)”是教師開展科研和教學的最佳選擇。系統(tǒng)提供專業(yè)金融市場的行情資訊和交易系統(tǒng)，能夠使廣大學生把所學的各種期貨、證券、指數(shù)、外匯交易知識在一個逼真的環(huán)境中得到直觀、形象的理解，并能親自動手模擬交易，體會各種投資判斷的最終結果，進而提高學生投資的判斷力、時機的把握力、風險的承受力。對學生將來從事各金融領域的真正交易有著很好的指導意義。

《證券市場模擬操作》實驗報告

2、滬深交易所上市證券總體情況

滬深股市，是指上海、深圳的主要從事股票交易的證券交易所。目前，我國僅有上海、深圳兩家證券交易市場，深圳交易所為中小板和創(chuàng)投板塊，上海證券市場為中國內(nèi)地首屈一指的市場，上市公司數(shù)、上市股票數(shù)、市價總值、流通市值、證券成交總額、股票成交金額和國債成交金額等各項指標均居首位。

上海證券交易所成立于1990年11月26日，同年12月19日開業(yè)，歸屬中國證監(jiān)會直接管理。秉承“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，上海證券交易所致力于創(chuàng)造透明、開放、安全、高效的市場環(huán)境，切實保護投資者權益，其主要職能包括：提供證券交易的場所和設施；制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則；接受上市申請，安排證券上市；組織、監(jiān)督證券交易；對會員、上市公司進行監(jiān)管；管理和公布市場信息。

上證所市場交易采用電子競價交易方式，所有上市交易證券的買賣均須通過電腦主機進行公開申報競價，由主機按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則自動撮合成交。目前交易主機日處理能力為委托2900萬筆，成交6000萬筆，每秒可完成16000筆交易。

經(jīng)過多年的持續(xù)發(fā)展，上海證券市場已成為中國內(nèi)地首屈一指的市場，上市公司數(shù)、上市股票數(shù)、市價總值、流通市值、證券成交總額、股票成交金額和國債成交金額等各項指標均居首位。一大批國民經(jīng)濟支柱企業(yè)、重點企業(yè)、基礎行業(yè)企業(yè)和高新科技企業(yè)通過上市，既籌集了發(fā)展資金，又轉換了經(jīng)營機制。

深圳證券交易所，簡稱“深交所”、“深市”，成立于1990年12月1日，是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人，由中國證監(jiān)會直接監(jiān)督管理。深交所致力于多層次證券市場的建設，努力創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境。主要職能包括：提供證券交易的場所和設施；制定本所業(yè)務規(guī)則；接受上市申請、安排證券上市；組織、監(jiān)督證券交易；對會員和上市公司進行監(jiān)管；管理和公布市場信息；中國證監(jiān)會許可的其他職能。

作為中國大陸兩大證券交易所之一，深交所與中國證券市場共同成長。16年來，深交所借助現(xiàn)代技術條件，成功地在一個新興城市建成了輻射全國的證券市場。15年間，深交所累計為國民經(jīng)濟籌資4000多億元，對建立現(xiàn)代企業(yè)制度、推動經(jīng)濟結構調(diào)整、優(yōu)化資源配置、傳播市場經(jīng)濟知識，起到了十分重要的促進作用。

經(jīng)國務院同意，中國證監(jiān)會批準，201*年5月起深交所在主板市場內(nèi)設立中小企業(yè)板塊。設立中小企業(yè)板塊，是分步推進創(chuàng)業(yè)板市場建設邁出的一個重要步驟。201*年下半年，擬推出創(chuàng)投板。

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實驗二：證券交易行情識讀

實驗日期：201*年12月27日實驗地點：一、實驗目的

熟悉證券投資的基本操作規(guī)則和程序；掌握證券交易行情顯示各項指標的含義，對證券交易產(chǎn)生感性認識。

二、實驗步驟

（一）證券投資股票分析軟件的使用和操作這里先介紹軟件界面構成的基本元素，以及可以從中能獲得的信息和實現(xiàn)的功能。主要內(nèi)容包括：

1、主菜單欄

如果對股票軟件還不熟悉，那么通過菜單欄可以找到幾乎所有它能夠實現(xiàn)的功能。（圖1）

圖1

2、綜合信息欄和狀態(tài)欄

在畫面最低端有兩行信息，即是綜合信息欄和狀態(tài)欄。①綜合信息欄

圖2

上證指數(shù)、漲跌、成交金額（億）：鼠標單擊此處即可直接切換到上證指數(shù)分時走勢圖。深證成指、漲跌、成交金額（億）：鼠標單擊此處即可直接切換到深證成指分時走勢圖。滬深300指數(shù)、漲跌、成交金額（億）：鼠標單擊此處即可直接切換到180指數(shù)分時走勢圖。②狀態(tài)欄

圖3

滬、深、創(chuàng)的紅綠軍：買氣（紅）、賣氣（綠）的強弱表示。

紅色箭頭表示現(xiàn)在正處于領先指標紅色的區(qū)域，綠色箭頭表示現(xiàn)在正處于領先指標綠色的區(qū)域。如果箭頭向上，表示領先指標與之同色的柱狀線正在變長；如果箭頭向下，表示領先指標與之同色的柱狀線正在變短。3、信息窗口

信息窗口在畫面的右上方。這個窗口顯示了當天該商品的各種信息，幾乎所有的數(shù)據(jù)都要看這個地方�？赏ㄟ^主菜單欄，選擇系統(tǒng)/視圖/狀態(tài)欄，或者直接在某窗口通過"圖標1"、

"圖標2"切換顯示或者不顯示狀態(tài)欄。大盤指數(shù)和個股畫面中的信息窗口所顯示的數(shù)據(jù)信息是不一樣的。

①大盤的信息窗口顯示數(shù)據(jù)可以看到：最新指數(shù)、指數(shù)漲跌、漲跌幅度、昨日收盤、今

《證券市場模擬操作》實驗報告

日開盤、今日最高、今日最低、總成交量、總成交金額、委比、委買賣差、上漲家數(shù)、平盤家數(shù)、下跌家數(shù)。

最新指數(shù)：最近1分鐘的指數(shù)。指數(shù)漲跌：最新-昨收。漲跌幅度：漲跌/昨收�？偝山涣浚旱阶罱�1分鐘為止，所有成交手數(shù)之和�？偝山活~：到最近1分鐘為止，所有成交額之和。

委比：=（委買五檔手數(shù)之和-委賣五檔手數(shù)之和）/（委買五檔手數(shù)之和+委賣五檔手數(shù)之和）*100%。委比的變化范圍為（-100%，100%）

委買賣差：=委買五檔手數(shù)之和-委賣五檔手數(shù)之和上漲家數(shù)：最近1分鐘內(nèi)上漲的家數(shù)。平盤家數(shù)：最近1分鐘內(nèi)平盤的家數(shù)。下跌家數(shù)：最近1分鐘內(nèi)下跌的家數(shù)。

圖4

②個股信息窗口顯示數(shù)據(jù)可以看到：賣五/賣四/賣三/賣二/賣一；買一/買二/買三/買四/買五；第一屏：成交、開盤、幅度、最高、總手、最低、現(xiàn)手、換手/全價；第二屏：均價、漲跌、金額、市盈/利息/凈值、委比、量比、漲停、跌停。

圖5

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賣五/賣四/賣三/賣二/賣一：該個股當前時刻委托賣出的第五/第四/第三/第二/最低價格。

買一/買二/買三/買四/買五：該個股當前時刻委托買入的最高/次高/第三/第四/第五高價格。

幅度：（漲跌/昨收）*100%漲跌：最新-昨收

總手：當日到最近1筆為止該個股所有累計成交手數(shù)的總和。開盤：該個股當日的第1筆成交價格。

最高：當日到最近1筆為止該個股成交的最高價格。最低：當日到最近1筆為止該個股成交的最低價格。均價：累計成交金額/累計成交量。

量比：是評價當日累計成交量的指標。當日累計成交量/（過去5日每分鐘平均量*當前開市多少分鐘）

換手：階段內(nèi)成交量/普通股股份總數(shù)，用戶可以根據(jù)需要，將階段周期設置為1～5天。

市盈：市盈率，為每股市場價/每股稅后凈利潤（攤�。�。外盤：到最近1筆為止，當日所有靠近委賣價成交的手數(shù)總和。內(nèi)盤：到最近1筆為止，當日所有靠近委買價成交的手數(shù)總和。4、操作快捷鍵常用畫面操作熱鍵

Ctrl-P、Ctrl-N：切至前一天、后一天，在以"天"為單位的畫面中（例如：漲跌幅排名等），按這兩個組合鍵，就可以把畫面往前或往后切一天。

-自動翻頁開關：在某一個畫面中按了自動翻頁開關"-"，這個畫面就會開始每隔若干秒翻一頁再按一下開關"-"，它就會停止翻頁。相當于系統(tǒng)每隔若干秒按一下PageDown。

↑、→：技術分析畫面中放大、縮小圖形�！�、→：左右移動游標

Home、End：游標移至最前、最后

PageUp、PageDown：上一個股票、下一個股票或者上一頁、下一頁*、/技術分析畫面中上一個指標、下一個指標

Esc關閉當前窗口一般情況下都是指關閉整個畫面窗口。不過也有例外的：在技術分析畫面中，如果您曾經(jīng)單擊鼠標，顯示出明細小窗口，在這種情況下按Esc鍵，就是把這個明細小窗口隱藏起來。

+通過“+”可以切換子功能窗口的顯示內(nèi)容。

Tab在個股分析畫面和智能報表畫面，通過tab依次切換畫面下方的標簽。Alt-F10權息校正

《證券市場模擬操作》實驗報告

Alt-P打印當前畫面

Alt-Z將當前商品加入到“自選股板塊”Ctrl-Z將當前商品加入到板塊

Ctrl-F1于技術分析畫面顯示當前指標說明Shift-F1顯示當前畫面的系統(tǒng)操作說明F10當前商品的F10資料

11+Enter當前商品的基本資料（財務數(shù)據(jù)簡表）15+Enter信息雷達之公告信息

16+Enter信息雷達之實時資訊/歷史資訊

01+Enter(F1)即時分析畫面切換至分筆成交明細，技術分析畫面切換至每日成交明細02+Enter(F2)即時分析畫面切換至價量分布圖

05+Enter(F5)即時走勢畫面、技術分析畫面、多周期同列畫面間循環(huán)切換08+Enter(F8)在技術分析畫面切換周期類型（二）了解大盤領先指標和分時走勢圖

分時走勢圖也叫即時走勢圖，它是把股票市場中的交易信息實時地用連續(xù)曲線在坐標圖上加以顯示的技術圖形。其中坐標的橫軸是市場交易的時間，縱軸的上半部分是股價或指數(shù)，下半部分顯示的是成交量。

分時走勢圖又分為指數(shù)分時走勢圖和個股分時走勢圖，二者在畫面上有所不同。在指數(shù)分時走勢圖中有兩種不同畫面，如下一種是我們常用的走勢畫面，

白色曲線表示上證交易所對外公布的通常意義下的大盤指數(shù)，也就是按個股總股本進行加權計算得出大盤指數(shù)。

黃色曲線是不考慮上市股票發(fā)行數(shù)量的多少，將所有股票對上證指數(shù)的影響等同對待，不含加權計算的大盤指數(shù)。

參考白色曲線和黃色曲線的相對位置關系，可以得到以下信息：當指數(shù)上漲，黃色曲線在白色曲線走勢之上時，表示發(fā)行數(shù)量少（盤小）的股票漲幅較大；而當黃色曲線在白色曲線走勢之下，則表示發(fā)行數(shù)量多（盤大）的股票漲幅較大。當指數(shù)下跌時，如果黃色曲線仍然在白色曲線之上，這表示小盤股的跌幅小于大盤股的跌幅；如果白色曲線反居黃色曲線之上，表明小盤股的跌幅大于大盤股的跌幅。

紅色、綠色的柱狀線反映當前市場即時所有股票的買盤與賣盤的數(shù)量對比情況。紅柱增長，表示買盤大于賣盤，指數(shù)將逐漸上漲；紅柱縮短，表示賣盤大于買盤，指數(shù)將逐漸下跌；綠柱增長，指數(shù)下跌量增加；綠柱縮短，指數(shù)下跌量減小。

畫面下方的黃色柱狀線表示市場中每分鐘的成交量，單位為手(100股/手)。（三）掌握開盤價、收盤價、委比、量比、內(nèi)盤、外盤的含義與運用

1．前收盤價：前一交易日或前一天收盤前最后一筆交易的成交價格，反映該段交易多空雙方交戰(zhàn)的結果。

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2．開盤價：是一天交易開始時第一筆成交價，目前深滬實行集合競價。3．最高價：是一天交易中最高價格的成交。4．最低價：是一天交易中最低價格的成交。5．買進價：委托買入的價格。6．賣出價：委托賣出的價格。

7．成交價；成交價有低于、等于買入價，高于、等于賣出價，在買入賣出之間五種。8．成交量：全日成交的總量（股數(shù)、金額）。9．漲跌幅：

10．委買手數(shù)：現(xiàn)在所有委托買入下三檔之手數(shù)相加之總和。11．委賣手數(shù)：現(xiàn)在所有委托賣出上三檔之手數(shù)相加之總和。

12．委比：委托買入的手數(shù)與委托賣出的手數(shù)之比：委比正值大，買方比賣方強，反之，賣方比買方強。

13．均價：

14．量比：

15．外盤：成交價在賣出價為外盤。

16．內(nèi)盤：成交價在買入價為內(nèi)盤。內(nèi)盤+外盤=總手數(shù)

17．成交明細表：每一分鐘成交之明細。成交手數(shù)為紅色股表示股價高于前一天收盤價。綠色表示股票價格低于前一天收盤價。

18．分價表：至目前為止的成交量依成交價列出成交在該價位的累計量。

19．領先指標：白線為加權指數(shù)曲線，黃線為不含加權之指數(shù)曲線。指數(shù)上漲，黃在白上，小盤比大盤股張幅大。指數(shù)下跌，黃在白上，小盤比大盤股跌幅小。

（四）進入實驗模擬：查詢要求學生善于利用證券交易系統(tǒng)查詢有關股票行情，主要有股票代碼、簡稱、當前市價、最高價、最低價、前日開盤價、今日開盤價、前日收盤價、前日成交量等。下單委托（買入或賣出），按要求填寫委托單，在過幾分鐘以后進行查詢是否成交，同時，通過查詢注意資金變動及證券變動情況。在這一步驟中，請學生注意填寫委托既要有遵循交易規(guī)則的委托，如買股票必須100股或其整數(shù)倍，價位最小變動為0.01元，漲跌幅一般股票不超過10%，ST股不超過5%。同時，也要求同學們嘗試過故意違反交易規(guī)則的買賣，例如：超過10%漲幅限制的或用零數(shù)委托進行買進。這樣有利于同學們牢記交易規(guī)則。撤單委托之后，在沒有成交之前進行撤單練習。

《證券市場模擬操作》實驗報告

三、實驗報告

以包鋼股份為例

1、

賣五/賣四/賣三/賣二/賣一：4.13/4.12/4.11/4.10/4.09買一/買二/買三/買四/買五：4.08/4.07/4.06/4.05/4.04幅度：（漲跌/昨收）*100%=-0.73漲跌：最新-昨收=0.03開盤：4.15最高：4.18最低：4.06

均價：累計成交金額/累計成交量=4.12

量比：當日累計成交量/（過去5日每分鐘平均量*當前開市多少分鐘）=5.91換手：階段內(nèi)成交量/普通股股份總數(shù)=1.93

市盈：市盈率，為每股市場價/每股稅后凈利潤（攤�。�=2、

前收盤價：4.11開盤價：4.15最高價：4.18

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最低價：4.06

買進價：委托買入的價格。賣出價：委托賣出的價格。

成交價；成交價有低于、等于買入價，高于、等于賣出價，在買入賣出之間五種。成交量：全日成交的總量（股數(shù)、金額）。漲跌幅：=0.49

委買手數(shù)：現(xiàn)在所有委托買入下三檔之手數(shù)相加之總和。委賣手數(shù)：現(xiàn)在所有委托賣出上三檔之手數(shù)相加之總和。

委比：委托買入的手數(shù)與委托賣出的手數(shù)之比：委比正值大，買方比賣方強，反之，賣方比買方強。

=-17.66

均價：

=4.12量比：

=5.91

外盤：成交價在賣出價為外盤。

內(nèi)盤：成交價在買入價為內(nèi)盤（內(nèi)盤+外盤=總手數(shù)）

成交明細表：每一分鐘成交之明細。成交手數(shù)為紅色股表示股價高于前一天收盤價。綠色表示股票價格低于前一天收盤價。

分價表：至目前為止的成交量依成交價列出成交在該價位的累計量。

領先指標：白線為加權指數(shù)曲線，黃線為不含加權之指數(shù)曲線。指數(shù)上漲，黃在白上，小盤比大盤股張幅大。指數(shù)下跌，黃在白上，小盤比大盤股跌幅小。

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實驗三：宏觀分析

實驗日期：201*年12月28日實驗地點：一、實驗目的

過本實驗，使學生初步掌握各種宏觀因素所包含的內(nèi)容及其對證券市場產(chǎn)生的不同影響，在各種宏觀因素千變?nèi)f化的情況下，能熟練掌握及運用宏觀因素的變化規(guī)律，預測出未來的經(jīng)濟政策走勢及對證券價格走勢的影響。進行認真分析和做出正確判斷。熟悉中國股市的系統(tǒng)性風險或者制度性風險。

二、實驗步驟

（一）開啟計算機（二）進入證券交易系統(tǒng)（三）用戶登錄（四）進入實驗模擬：

查詢信息，了解所投資證券一周的價格變動情況，并根據(jù)宏觀因素影響的分析進行新一輪投資決策。

1、宏觀經(jīng)濟變化的征兆

國內(nèi)生產(chǎn)總值（grossdomesticproduct）就業(yè)（employment）通貨膨脹（inflation）利率（interestrate）預算赤字（budgetdeficit）心理因素（sentiment）

2、政府政策財政政策貨幣政策

3、宏觀經(jīng)濟的變化和政府政策對行業(yè)的影響4、本行業(yè)的市場結構

5、各個公司在本行業(yè)中的競爭地位6、對各個公司的財務情況進行分析

（五）記錄交易信息，并以持股或換股的原因及新一期投資信息為基礎形成投資報告。包括投資證券代碼、價格、投資額度及總成本、收益等。

三、實驗報告

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《證券市場模擬操作》實驗報告

實驗四：行業(yè)分析

實驗日期：201*年12月28日實驗地點：一、實驗目的

通過本次實驗同學應該了解影響證券市場行情波動的中觀微觀基礎因素所包含的內(nèi)容，了解證券市場熱點板塊的演變規(guī)律，并分析行業(yè)因素變動對股票價格的影響。

二、實驗步驟

（一）開啟計算機（二）進入證券交易系統(tǒng)（三）用戶登錄（四）進入實驗模擬：

查詢有關股票行情信息：了解所投資證券一周的價格變動情況，并根據(jù)宏觀因素和行業(yè)因素影響的分析進行新一輪投資決策。

1、行業(yè)分類依據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會公布的上市公司行業(yè)分類指引結構與代碼進行。

A農(nóng)林牧漁業(yè)B采掘業(yè)C制造業(yè)C0食品飲料C1紡織服裝皮毛C2木材家具C3造紙印刷C4石油化學塑膠塑料C5電子C6金屬非金屬C7機械設備儀表C8醫(yī)藥生物制品C9其他制造業(yè)

D電力煤氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè)E建筑業(yè)F交通運輸倉儲業(yè)G信息技術業(yè)H批發(fā)和零售貿(mào)易I金融保險業(yè)

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J房地產(chǎn)業(yè)K社會服務業(yè)L傳播與文化產(chǎn)業(yè)M綜合類

2、選擇行業(yè)中主要的公司進行分析，考慮到行業(yè)特征與分析效率，一般選擇行業(yè)內(nèi)的3-10家公司進行分析。

（五）記錄交易信息，并以持股或換股的原因及新一期投資信息為基礎形成投資報告。包括投資證券代碼、價格、投資額度及總成本、收益等。

三、實驗報告

以金地集團（600383）為例：

《證券市場模擬操作》實驗報告

實驗五：公司分析

實驗日期：201*年12月29日實驗地點：一、實驗目的

了解上市公司基本素質的變動和財務能力的變化是如何對證券市場的價格波動產(chǎn)生影響的，能夠根據(jù)當前的形勢變化預測出未來的熱點板塊走勢，驗證公司業(yè)績的變化是否對股市價格走勢有影響。熟悉中國股市的非系統(tǒng)性風險。

二、實驗步驟

（一）開啟計算機（二）進入證券交易系統(tǒng)（三）用戶登錄（四）進入實驗模擬：

查詢有關股票行情信息：了解所投資證券一周的價格變動情況，并根據(jù)宏觀因素、行業(yè)因素和公司因素影響的分析進行新一輪投資決策。

1、短期償債能力分析。償債能力是企業(yè)對債務清償?shù)某惺苣芰�和保證程度，即企業(yè)償還全部到期債務的保證程度。一般而言，企業(yè)償付債務的壓力來自以下兩個方面：A、一般性質債務的本息的償還；B、具有剛性的各種應付稅款。并不是所有的負債都直接對企業(yè)構成壓力，對企業(yè)真正有壓力的是即將到期的債務，而不包括尚未到期的部分。企業(yè)對債務清償?shù)某惺苣芰�和保證程度是建立在足夠的資產(chǎn)或資本實力基礎上，要有足夠的現(xiàn)金流入量為保證，既不是指心理承受能力的大小，也不完全是指資產(chǎn)的擁有量，而是指企業(yè)是否有足夠的現(xiàn)金流入量來償還到期債務。主要分析流動比和速動比。

2、長期償債能力分析。長期債務的本息的償還不僅取決于企業(yè)屆時的現(xiàn)金流量，而最終與企業(yè)的贏利能力有關。一般說來，企業(yè)的長期償債能力制約于以下幾個因素：A.長期償債能力以雄厚實力的所有者資本為基礎，企業(yè)必須保持合理的資本結構，才能保證長期債務償還的安全性。B.長期償債能力以總資產(chǎn)為物質保證。C.長期債務的償還能力與企業(yè)獲利能力密切關聯(lián)。包括：資產(chǎn)負債率，產(chǎn)權比率，有形凈值債務比率，有形凈值債務比率=負債總額/（股東權益-無形資產(chǎn)凈值），4、已獲利息倍數(shù)：已獲利息倍數(shù)=息稅前利潤/利息費用

3、營運能力分析。營運能力主要指企業(yè)資產(chǎn)運用、循環(huán)的效率的高低。包括營業(yè)周期，營業(yè)周期指從取得存貨開始到銷售存貨并收回現(xiàn)金的這段時間。營業(yè)周期=存貨周轉天數(shù)+應收帳款周轉天數(shù)；存貨周轉天數(shù)，存貨周轉天數(shù)=360/存貨周轉率=360*平均存貨/銷售成本；應收帳款周轉天數(shù)，應收帳款周轉天數(shù)=360/應收帳款周轉率=360*平均應收帳款/銷售收入；流動資產(chǎn)周轉率，流動資產(chǎn)周轉率=銷售收入/平均流動資產(chǎn)；總資產(chǎn)周轉率，總資產(chǎn)

常熟理工學院管理科學與工程系

周轉率=銷售收入/平均總資產(chǎn)

4、獲利能力分析。獲利能力是企業(yè)營效能力、收取現(xiàn)金能力、降低成本能力、回避風險能力的綜合體現(xiàn)：營銷能力是獲利能力的基礎；在商業(yè)信用大量存在的條件下，收現(xiàn)能力成為獲利能力的重要因素；降低成本能力取決于技術水平、產(chǎn)品設計及規(guī)模經(jīng)濟和企業(yè)成本管理水平的高低；企業(yè)獲利能力的大小還必須考慮企業(yè)經(jīng)營所面臨的風險。包括：銷售凈利率，銷售凈利率=凈利潤/銷售收入；銷售毛利率，銷售毛利率=（銷售收入-銷售成本）/銷售收入。資產(chǎn)凈利率，資產(chǎn)凈利率=凈利潤/平均資產(chǎn)總額；凈資產(chǎn)收益率，凈資產(chǎn)收益率=凈利潤/平均凈資產(chǎn)；

5、財務報表分析的應用

杜邦財務分析

權益報酬率

資產(chǎn)報酬率×權益乘數(shù)

銷售利潤率×資產(chǎn)周轉率

凈利潤÷銷售收入銷售收入÷資產(chǎn)總額

杜邦分析圖所反映的信息：

權益報酬率是綜合性最強的財務比率，它代表了所有者投入資金的獲利能力，反映企業(yè)籌資、投資、資產(chǎn)運營等活動的效率，提高權益報酬率是所有者財富最大化的根本保證。這一比率不僅取決于總資產(chǎn)報酬率，而且還取決于股東權益在總權益中的比重。

總資產(chǎn)周轉率也是一個重要的財務比率，是企業(yè)銷售利潤率與資產(chǎn)利潤率的綜合表現(xiàn)。銷售利潤率反映了銷售收入與其利潤的關系，要提高銷售利潤率，不僅要增加銷售收入，而且應努力降低各項成本。要提高總資產(chǎn)周轉率，則一方面要增加銷售收入，另一方面要降低資金的占用�？梢�，總資產(chǎn)報酬率是銷售成果與資產(chǎn)管理的綜合體現(xiàn)。

銷售利潤率反映了企業(yè)稅后凈利潤與企業(yè)銷售收入之間的關系，提高銷售利潤率是提高企業(yè)贏利能力的關鍵所在。銷售利潤率的提高，一方面要靠擴大銷售收入，二要靠降低成本費用。降低各項成本是企業(yè)財務管理的重要內(nèi)容。

《證券市場模擬操作》實驗報告

在資產(chǎn)運營方面，要聯(lián)系銷售收入分析企業(yè)資產(chǎn)運用是否合理，流動資產(chǎn)與長期資產(chǎn)的安排比例是否恰當，兩者的比例直接影響到企業(yè)資產(chǎn)的周轉速度。

權益乘數(shù)反映了所有者權益同企業(yè)總資產(chǎn)的關系。權益乘數(shù)越高，說明企業(yè)有較高的負債程度，給企業(yè)帶來了較大的杠桿收益，同時也給企業(yè)帶來了較大的財務風險。

（五）記錄交易信息，并以持股或換股的原因及新一期投資信息為基礎形成投資報告。包括投資證券代碼、價格、投資額度及總成本、收益等。

三、實驗報告

以金地集團（600383）為例：

常熟理工學院管理科學與工程系

實驗六：技術圖表分析

實驗日期：實驗地點：一、實驗目的

二、實驗步驟

三、實驗報告

《證券市場模擬操作》實驗報告

常熟理工學院管理科學與工程系

實驗七：技術指標分析

實驗日期：實驗地點：一、實驗目的

二、實驗步驟

三、實驗報告

《證券市場模擬操作》實驗報告

常熟理工學院管理科學與工程系

實驗八：投資組合分析

實驗日期：實驗地點：一、實驗目的

二、實驗步驟

三、實驗報告

《證券市場模擬操作》實驗報告

常熟理工學院管理科學與工程系

股票模擬交易記錄卡

常熟理工學院管理學院《證券投資模擬操作》記錄卡

專業(yè)：班級：學號：姓名：入市時間：初始投資金額：萬元操作記錄：時間買入/賣出及證券代碼累計

成交價（元）成交量（股）買賣理由盈虧《證券市場模擬操作》實驗報告

經(jīng)驗總結：

常熟理工學院管理科學與工程系

成績評定

實驗成績（90分）課堂考勤（10分）學習態(tài)度（20分）模擬交易（30分）實驗報告（40分）實驗總分（100分）

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