農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年活動方案

皖江銀行****開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動

實施方案

為了進(jìn)一步培育支行良好的合規(guī)文化，促進(jìn)各項法律、法規(guī)及規(guī)章制度的有效貫徹執(zhí)行，按照《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年活動方案的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[201*]132號）和關(guān)于印發(fā)《安徽省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動方案》的通知，根據(jù)201*年6月20日總行合規(guī)文化建設(shè)年動員大會會議精神和****農(nóng)村合作銀行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動方案，結(jié)合我支行實際，特制定如下實施方案：

一、活動目標(biāo)、原則和重點（一）總體目標(biāo)

通過開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動，培育支行良好的合規(guī)文化，牢固樹立“人人合規(guī)”、“主動合規(guī)”的理念，促進(jìn)內(nèi)部控制更加嚴(yán)密，員工從業(yè)行為更加規(guī)范，激勵考核制度更加科學(xué)，各種風(fēng)險得到有效控制。提高支行的風(fēng)險管控能力和內(nèi)控制度的執(zhí)行力，促進(jìn)各項制度和監(jiān)管要求落實到位。

（二）活動原則

“合規(guī)文化建設(shè)年”活動應(yīng)遵循“與標(biāo)準(zhǔn)行社建設(shè)相結(jié)合、與流程銀行建設(shè)相結(jié)合、與全面風(fēng)險管理相結(jié)合、與案件防控相結(jié)合”的原則。

（三）活動重點

依照總行“合規(guī)文化建設(shè)年”的活動重點即“一個體系、兩種機(jī)

制、三個辦法、四項制度”為支行合規(guī)文化建設(shè)年活動重點。

二、組織實施

為更好開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動，支行成立“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實施小組，負(fù)責(zé)此次活動的組織實施工作。

組長：支行行長***副組長：支行副行長***成員：***

實施小組負(fù)責(zé)此次活動的組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、檢查和效果評價等工作。

三、活動時間

201*年6月--201*年12月四、活動主要內(nèi)容

根據(jù)各時期重點，“合規(guī)文化建設(shè)年”活動分為四個階段。（一）第一階段：動員發(fā)動階段（201*年6月底）

階段目標(biāo)：通過開展一系列活動，拉開“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的序幕，促進(jìn)支行樹立“人人合規(guī)”、“主動合規(guī)”的理念，為支行合規(guī)文化建設(shè)營造良好氛圍。

（二）第二階段：全面自查，發(fā)現(xiàn)問題階段（201*年7月-8月）階段目標(biāo)：通過開展系列活動，促進(jìn)支行查漏補(bǔ)缺。重點是合規(guī)管理組織架構(gòu)是否建立、健全；合規(guī)職責(zé)是否明確、清晰；合規(guī)工作是否正常開展并在組織上得到全面保障；崗位設(shè)置是否科學(xué)合理、工作職責(zé)邊界是否清晰；各項業(yè)務(wù)操作是否合法、合規(guī)，并深入查找違

規(guī)事實，分析違規(guī)原因，并與省聯(lián)社開展的“三項整治”相結(jié)合。逐步完善內(nèi)部制度建設(shè)，同時，通過標(biāo)準(zhǔn)行的創(chuàng)建，推動支行合規(guī)工作的有效開展。

主要工作：

1、健全并執(zhí)行各項內(nèi)部控制制度。

一是與總行相關(guān)部門協(xié)調(diào)溝通，建立健全各項內(nèi)部規(guī)章制度，形成科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹贫润w系；二是維護(hù)合規(guī)價值觀的權(quán)威性，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部規(guī)章制度，做到有法必依、有章必循，規(guī)范行為，切實提高制度的執(zhí)行效力。

2、開展自查自糾活動，建立常規(guī)的合規(guī)檢查機(jī)制。（1）開展自查自糾活動。

根據(jù)自身實際情況，進(jìn)行全面的自查自糾活動，自查自糾內(nèi)容為各項內(nèi)部控制制度的落實和執(zhí)行情況，在自查自糾活動中，對合規(guī)管理中存在的問題進(jìn)行分類清理，重點從執(zhí)行、監(jiān)督、問責(zé)等層面查找問題根源，制定有針對性的整改意見，并將問題分類和整改方案于上報總行相關(guān)部門。

（2）定期組織內(nèi)部檢查。

建立常規(guī)的合規(guī)檢查機(jī)制，定期組織開展內(nèi)部檢查。檢查內(nèi)容是：授權(quán)授信、貸款“三查”、內(nèi)外對賬、大額存貸款及票據(jù)承兌貼現(xiàn)的滾動檢查要求，重點對盜支客戶存款、賬外吸收存款、假冒名貸款、內(nèi)外勾結(jié)詐騙貸款等多發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行風(fēng)險排查，對風(fēng)險隱患大的重要崗位、重要人員和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行精細(xì)化合規(guī)檢查。

通過開展自查自糾活動和檢查整改落實工作，及時發(fā)現(xiàn)問題，并采取措施進(jìn)行整改和糾正。

（三）第三階段：整改完善，培訓(xùn)教育階段（201*年8月-11月）階段目標(biāo)：通過開展自查檢查并在此基礎(chǔ)上對各業(yè)務(wù)流程、操作環(huán)節(jié)進(jìn)行重新評估，并及時反饋總行。組織員工參加總行的合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)測試和合規(guī)演講。進(jìn)一步督促員工對存在的問題進(jìn)行整改，提高合規(guī)文化水平和政策執(zhí)行力。

（四）第四階段：總結(jié)、促進(jìn)提高階段（201*年12月）支行對合規(guī)活動情況進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)并及時將總結(jié)材料上報總行合規(guī)部。在總行指導(dǎo)下明確下一步合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制的重點，全面、持久、有效地促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。

四、工作要求

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。支行要切實加強(qiáng)對“合規(guī)文化建設(shè)年”活動組織領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)籌兼顧、合理安排，做到業(yè)務(wù)發(fā)展與開展該項活動兩手抓、兩不誤、兩促進(jìn)。

（二）落實責(zé)任。支行要統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，明確分工，落實責(zé)任，同時，與總行合規(guī)部加強(qiáng)系統(tǒng)上下聯(lián)動，加大對支行的督導(dǎo)，確�；顒禹樌�開展。

（三）扎實推進(jìn)。支行要把“合規(guī)文化建設(shè)年”系列活動作為201*年的中心工作和重要抓手，始終將“合規(guī)文化建設(shè)年”活動作為一條主線，貫穿于“三項整治”、制度的貫徹落實和案件防控等全年重點工作之中。

（四）確保實效。要加強(qiáng)對活動的跟蹤評估和反饋，強(qiáng)化執(zhí)行力和落實，防止做表面文章、走過場，確�；顒尤〉脤崒嵲谠诘男Ч�，真正使合規(guī)經(jīng)營成為每位員工的自覺行動，培育起良好的合規(guī)文化。

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二0一一年六月二十六日5

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山西省農(nóng)村信用社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實施方案

為深入貫徹落實省聯(lián)社黨委201*年“強(qiáng)服務(wù)、促轉(zhuǎn)型、謀跨越”的總體工作思路，促進(jìn)我省農(nóng)村信用社建立和完善合規(guī)管理機(jī)制，不斷提升合規(guī)風(fēng)險管理水平，培育良好合規(guī)文化，建立與自身相適應(yīng)的合規(guī)管理機(jī)制，根據(jù)山西銀監(jiān)局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會辦公廳農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年活動方案的通知》（晉銀監(jiān)辦201*104號）的要求，結(jié)合全省農(nóng)村信用社（含農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行，下同）工作實際，制定本方案。一、指導(dǎo)思想

以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，緊緊圍繞“強(qiáng)服務(wù)、促轉(zhuǎn)型、謀跨越”的總體工作思路，認(rèn)真落實“三個轉(zhuǎn)變”重要指示，對照監(jiān)管部門的具體要求，積極推行“合規(guī)要從高層做起”、“合規(guī)人人有責(zé)”和“合規(guī)創(chuàng)造價值”等合規(guī)管理理念，通過進(jìn)一步完善組織體系、重塑制度流程、強(qiáng)化教育培訓(xùn)和全面自查自糾，著力加強(qiáng)和規(guī)范各項基礎(chǔ)工作，積極構(gòu)建全面有效的風(fēng)險管理體系和業(yè)務(wù)合規(guī)操作機(jī)制，推動全省農(nóng)村信用社實現(xiàn)轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展。

二、總體目標(biāo)

建立與我省農(nóng)村信用社相適應(yīng)的合規(guī)管理機(jī)制，促進(jìn)內(nèi)部控制更加嚴(yán)密，員工從業(yè)行為更加規(guī)范，激勵考核制度更加科學(xué)，各種風(fēng)險得到有效控制，同業(yè)競爭力顯著提高，實現(xiàn)依法、合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。三、組織領(lǐng)導(dǎo)

為加強(qiáng)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，省聯(lián)社成立“合規(guī)文化建設(shè)年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組：

組長：王亞省聯(lián)社黨委書記、理事長副組長：邢亮喜省聯(lián)社主任

王再升省聯(lián)社黨委副書記張轉(zhuǎn)芳省聯(lián)社副主任蔣桂榮省聯(lián)社副主任高之巖省聯(lián)社副主任王忠澤省聯(lián)社紀(jì)委書記王俊飚省聯(lián)社副主任袁思義省聯(lián)社總審計師

成員：省聯(lián)社各處（室）、直屬中心的負(fù)責(zé)人

領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行如下職責(zé)：

（一）貫徹落實監(jiān)管部門關(guān)于“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的文件精神；

（二）研究部署全省農(nóng)村信用社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的相關(guān)工作；

（三）對全省農(nóng)村信用社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的進(jìn)展與落實情況進(jìn)行指導(dǎo)、檢查、督促、評估和考核。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在風(fēng)險合規(guī)處，辦公室主任由省聯(lián)社副主任高之巖兼任。辦公室主要履行如下職責(zé)：

（一）牽頭組織實施“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的工作部署和安排；（二）牽頭組織對“合規(guī)文化建設(shè)年”活動實施檢查、督促；

（三）按有關(guān)規(guī)定及時向監(jiān)管部門報送材料；（四）省聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作。

各辦事處（市聯(lián)社）、縣級聯(lián)社也要進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，層層成立由“一把手”任組長、各部門負(fù)責(zé)人為成員的“合規(guī)文化建設(shè)年”活動推動小組，切實組織好轄內(nèi)的活動開展工作，把各項措施落到實處。

四、主要工作任務(wù)

合規(guī)文化建設(shè)是企業(yè)文化建設(shè)的核心內(nèi)容之一，是實施全面風(fēng)險管理的重要基礎(chǔ)。近年來，在各級機(jī)構(gòu)和全體員工的共同努力下，合規(guī)管理機(jī)制日益健全，合規(guī)管理水平不斷提升，合規(guī)文化建設(shè)取得明顯成果，但存在的問題也不容忽視，面對復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)金融形勢和激烈的市場競爭，全省各級農(nóng)村信用社要充分認(rèn)識此次“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的重要性和必要性，認(rèn)真研究和學(xué)習(xí)文件精神要求，深刻理解和把握合規(guī)文化內(nèi)涵，切實開展好“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的各項工作。

（一）完善組織體系。健全的合規(guī)管理組織體系是合規(guī)管理各項工作有效開展的基礎(chǔ)和保障。為此，全省各級農(nóng)村信用社都要科學(xué)配置合規(guī)管理資源，建立和完善與經(jīng)營范圍、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險管理組織架構(gòu)。省聯(lián)社風(fēng)險管理委員會、審計委員會要進(jìn)一步增強(qiáng)履職職能的發(fā)揮，準(zhǔn)確、及時掌握機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險管理情況和重大違規(guī)事件，協(xié)助理事會做好相關(guān)工作。省聯(lián)社各業(yè)務(wù)條線要進(jìn)一步督促指導(dǎo)本條線合規(guī)管理機(jī)制和合規(guī)文化建設(shè)。辦事處（市聯(lián)社）要明確合規(guī)崗位設(shè)置，縣級聯(lián)社要明確合規(guī)部門設(shè)置。市、縣兩級機(jī)構(gòu)要按照監(jiān)管部門的要求和《山西省農(nóng)村信用社合規(guī)管理辦法（試行）》等制度，進(jìn)一步明確合規(guī)部門（崗位）的職責(zé)權(quán)限，細(xì)化工作流程和管理措施，并理順報告路線、監(jiān)督評價等內(nèi)容，做到合規(guī)管理工作有部門（崗位）、有人員、有制度。

（二）重塑制度流程。建立和完善內(nèi)控制度體系是合規(guī)管理工作的重要內(nèi)容和抓手。要通過對現(xiàn)有規(guī)章制度的系統(tǒng)梳理、評估工作，進(jìn)一步完善內(nèi)控制度體系，查漏補(bǔ)缺，確保各項內(nèi)控制度的合規(guī)性、系統(tǒng)性和有效性。同時，要進(jìn)一步提升違規(guī)行為處理辦法、違規(guī)舉報辦法、案件查處報告等制度的執(zhí)行力，進(jìn)一步完善對合規(guī)管理工作的考核評價，確保各項合規(guī)要求落到實處，發(fā)揮內(nèi)控制度在合規(guī)管理中的積極作用。

（三）強(qiáng)化教育培訓(xùn)。充分結(jié)合員工崗位特點，扎實有效地開展全方位、多層次的合規(guī)教育培訓(xùn)。在培訓(xùn)內(nèi)容上，應(yīng)當(dāng)涵蓋國家經(jīng)濟(jì)政策、法律法規(guī)、監(jiān)管要求和內(nèi)部管理規(guī)章制度、流程規(guī)范；在培訓(xùn)方式上，要將案件防控教育培訓(xùn)、整肅行業(yè)風(fēng)紀(jì)活動與合規(guī)教育緊密結(jié)合，充分利用業(yè)務(wù)專項培訓(xùn)、思想道德教育、案例警示教育等多種形式；在培訓(xùn)對象上，要做到“有點有面”，既要重視全員的培訓(xùn)教育，也要重點做好對新進(jìn)員工、新任管理人員、高風(fēng)險部門和關(guān)鍵崗位人員以及合規(guī)專業(yè)人員的教育培訓(xùn)。

（四）全面自查自糾。本次活動以所有機(jī)構(gòu)網(wǎng)點、所有崗位員工開展全面合規(guī)自檢、違規(guī)自查、風(fēng)險排查為基礎(chǔ)，以消除制度缺失、執(zhí)行偏差、監(jiān)督缺位為重點，深入查找法人治理、內(nèi)部控制、行為規(guī)范等各方面存在的問題，針對發(fā)現(xiàn)問題，分門別類制定詳細(xì)整改方案，強(qiáng)化合規(guī)管理措施，并跟蹤復(fù)查，確保整改糾正和問責(zé)到位。實施過程中，要重點對盜支客戶存款、賬外吸收存款、借冒名貸款、內(nèi)外勾結(jié)詐騙貸款、挪用聯(lián)行資金等案件多發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行風(fēng)險排查，對風(fēng)險隱患大的重點機(jī)構(gòu)、重點業(yè)務(wù)、重點人員、重點崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行精細(xì)化合規(guī)檢查。

五、總體安排和實施步驟

“合規(guī)文化建設(shè)年”活動，主要分四個階段進(jìn)行：（一）宣傳發(fā)動、部署動員階段（5月下旬6月上旬）。重點工作內(nèi)容：省、市、縣三級機(jī)構(gòu)要層層成立“合規(guī)文化建設(shè)年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，召開動員大會，深入進(jìn)行思想發(fā)動，認(rèn)真部署工作目標(biāo)、工作措施及要求。各級“合規(guī)文化建設(shè)年”領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)督導(dǎo)，確保各級農(nóng)村信用社層層落實，有效保證活動扎實開展。同時，各級機(jī)構(gòu)要通過《山西信合》、《山西農(nóng)村合作金融》、省聯(lián)社門戶網(wǎng)站以及內(nèi)部簡報等載體，宣傳介紹合規(guī)管理理念、內(nèi)涵及“合規(guī)文化建設(shè)年”活動情況，增強(qiáng)全員對合規(guī)工作重要性的認(rèn)識，提高貫徹落實的自覺性和主動性。（二）全面自查、發(fā)現(xiàn)問題階段（6月中旬7月中旬）。重點工作內(nèi)容：所有機(jī)構(gòu)網(wǎng)點、所有崗位員工開展全面合規(guī)自檢、違規(guī)自查、風(fēng)險排查，深入查找法人治理、內(nèi)部控制、行為規(guī)范等各方面存在的問題。全面自查的重點是：合規(guī)管理組織架構(gòu)是否建立、健全；合規(guī)職責(zé)是否明確、清晰；合規(guī)工作是否正常開展并在組織上得到全面保障；內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程是否科學(xué)、清晰；崗位設(shè)置是否科學(xué)合理、工作職責(zé)邊界是否清晰；各項業(yè)務(wù)操作是否合法、合規(guī)。在自查階段，應(yīng)充分結(jié)合大額貸款檢查、賬戶管理檢查等專項檢查以及按月開展的合規(guī)性檢查，深入查找違規(guī)事實、情節(jié)、行為，分析違規(guī)原因。

每一位員工及部門都要寫出本人及本部門的自查報告，明確存在的問題和整改措施，層層簽訂整改承諾責(zé)任書。各級機(jī)構(gòu)要對自查發(fā)現(xiàn)問題建立臺賬，對發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行書面記錄、分類匯總。

（三）整改完善、培訓(xùn)教育階段（7月下旬11月）。重點工作內(nèi)容：辦事處（市聯(lián)社）要獨立設(shè)立風(fēng)險合規(guī)崗位，縣級聯(lián)社要獨立設(shè)置風(fēng)險合規(guī)部門，配備專職合規(guī)人員，承擔(dān)合規(guī)管理工作。各級機(jī)構(gòu)要針對自查階段暴露出的問題，區(qū)別情況，分類整改，并在臺賬中記錄整改情況。屬于現(xiàn)有流程、制度存在風(fēng)險的，應(yīng)對流程、制度進(jìn)行改進(jìn)、完善；屬于具體操作層面的，具備整改條件的問題馬上整改，對通過努力能夠解決的問題限期整改，對于受制于客觀條件一時難以解決的問題要明確解決步驟、逐步解決。屬于全省行業(yè)管理制度存在風(fēng)險的，應(yīng)及時向省聯(lián)社提出修改建議和意見。在整改階段，對違規(guī)行為要理清行為性質(zhì)、嚴(yán)肅處理，強(qiáng)化管理。同時，要做好培訓(xùn)教育工作，組織檢測考核。

（四）及時總結(jié)、促進(jìn)提高階段（12月）。重點工作內(nèi)容：各縣級聯(lián)社要在前期自查、整改、培訓(xùn)教育的基礎(chǔ)上，對活動的實施情況、取得的經(jīng)驗和成效、存在的問題及困難等進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)，并提出今后合規(guī)管理工作的思路。各市辦事處（市聯(lián)社）要在轄內(nèi)縣級聯(lián)社總結(jié)的基礎(chǔ)上，對活動實施情況進(jìn)行檢查評價，提出改進(jìn)措施和今后合規(guī)管理工作的思路，同時要上報省聯(lián)社。

六、工作要求

（一）抓好結(jié)合，做到統(tǒng)籌安排。在活動開展中，各級農(nóng)村信用社要緊緊圍繞201*年省聯(lián)社黨委提出的“強(qiáng)服務(wù)、促轉(zhuǎn)型、謀跨越”總體工作思路，以“三個轉(zhuǎn)變”重要思想為指導(dǎo)，將“合規(guī)文化建設(shè)年”活動與當(dāng)前正在開展的案件防控教育培訓(xùn)、風(fēng)險管理機(jī)制建設(shè)活動等工作有機(jī)結(jié)合，既要把握好各自側(cè)重點，又要通盤考慮、統(tǒng)籌兼顧、合理安排、共同推進(jìn)。

（二）完善機(jī)構(gòu)，健全條線體系。各辦事處（市聯(lián)社）、各縣級聯(lián)社要在8月底前將風(fēng)險合規(guī)部門（崗位）設(shè)置、人員配備情況向省聯(lián)社書面報備。其中，風(fēng)險合規(guī)部門須是正式成立的部門，風(fēng)險合規(guī)崗位應(yīng)當(dāng)是專職崗位。報備內(nèi)容包括部門（崗位）名稱、人員組成、聯(lián)系方式。部門（崗位）設(shè)置、人員配備情況如發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)及時告知省聯(lián)社，確保條線上下溝通清晰、明確。同時，風(fēng)險合規(guī)組織機(jī)構(gòu)體系建設(shè)情況已列入省聯(lián)社年度綜合考核范圍，市、縣兩級機(jī)構(gòu)務(wù)必要加強(qiáng)重視，認(rèn)真做好此項工作。

（三）加強(qiáng)溝通，定時報送信息。各級風(fēng)險合規(guī)部門（崗位）應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)上下溝通聯(lián)系，及時交流信息。自6月份起，建立合規(guī)工作信息報送工作機(jī)制，各辦事處（市聯(lián)社）風(fēng)險合規(guī)部門（崗位）要按月向省聯(lián)社風(fēng)險合規(guī)處報送工作信息。合規(guī)工作信息應(yīng)當(dāng)包括轄內(nèi)合規(guī)工作開展情況的總結(jié)，同時可以介紹轄內(nèi)一些好的經(jīng)驗和做法，反映工作中存在的問題和困難，并可以提出合規(guī)管理建議。每月的合規(guī)工作信息要于次月10日前以電子版形式報送省聯(lián)社風(fēng)險合規(guī)處（sxsncxyslhs@sina.com）。同時，在活動開展過程中，各辦事處（市聯(lián)社）要分別于6月20日、9月20日、12月20日前將轄內(nèi)活動開展情況書面報送省聯(lián)社。

（四）加強(qiáng)督導(dǎo)，確�；顒訉嵭А４舜位顒娱_展過程中，監(jiān)管部門、省聯(lián)社均將對活動開展情況組織督導(dǎo)檢查工作。11月份，山西銀監(jiān)局將就“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的整改完善情況和實施效果組織抽查。其中，抽查機(jī)構(gòu)面將不低于30%，且各市辦（市聯(lián)社）屬于必查范圍。為保證活動切實收到實效，各辦事處（市聯(lián)社）、縣級聯(lián)社也要采取多種形式加強(qiáng)對本單位活動開展情況的檢查指導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)問題的，要及時整改，取得成績的，要予以肯定、鼓勵。

（五）與監(jiān)管部門進(jìn)行積極溝通交流。在活動開展過程中，要加強(qiáng)與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的聯(lián)系溝通，主動匯報工作情況，及時上報有關(guān)材料。對于存在的問題和困難，也積極交流，取得監(jiān)管部門的指導(dǎo)和支持，構(gòu)建雙方良好的工作關(guān)系。

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