反洗錢計劃

反洗錢計劃工作總結(jié)

根據(jù)六安市分行相關(guān)反洗錢會議精神和皖農(nóng)發(fā)[201*]216號，我行再201*年對反洗錢情況進(jìn)行了一次自查，現(xiàn)將情況匯報如下，不妥之處，敬請指正；

一反洗錢組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況

1、我行根據(jù)縣支行實(shí)際人員情況，重新成立反洗錢工作小組。縣支行營業(yè)部主任是反洗錢具體負(fù)責(zé)人，有效依法履行反洗錢職責(zé)，并監(jiān)督我行反洗錢工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

2、反洗錢領(lǐng)導(dǎo)活動小組設(shè)在縣支行綜合辦公室，確定專門反洗錢管理人員，進(jìn)行本部門反洗錢培訓(xùn)、報表上報、自查等日常工作。

3、各個崗位工作人員均能夠認(rèn)真履行職責(zé)，能夠按規(guī)定獲取客戶身份資料，對獲得的客戶身份資料、大額交易和可疑交易信息嚴(yán)格保密。

二反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行情況

1、加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)，我行認(rèn)真學(xué)習(xí)了《安徽省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作指導(dǎo)意見和評估辦法》、《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行反洗錢內(nèi)控管理制度》等相關(guān)制度，并責(zé)任到網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人落實(shí)制度學(xué)習(xí)、執(zhí)行

2、客戶身份識別情況。與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或發(fā)生掛失等特定業(yè)務(wù)時，按照規(guī)定登記、審核、留存客戶身份證件。證件齊全。

3、客戶身份資料和交易記錄保存情況�？蛻羯矸葙Y料及交易記錄保存真實(shí)、完整，按照反洗錢規(guī)定期限保存，不存在反洗錢信息失泄密情況。同時對客戶身份及辦理人員進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)核查。

4、大額交易和可疑交易報告。大額交易個人業(yè)務(wù)20萬元以上、公司業(yè)務(wù)50萬元以上和可疑交易報告按規(guī)定上報，數(shù)據(jù)采集完整，報告按照人行規(guī)定及時規(guī)范上報。

5、根據(jù)反洗錢風(fēng)險等級劃分及評估管理實(shí)施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定，安排營業(yè)部主任進(jìn)行客戶風(fēng)險等級劃分、登記、上報工作，建立客戶風(fēng)險等級檔案，對新建業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，在10日內(nèi)完成評級結(jié)果調(diào)整，強(qiáng)化洗錢監(jiān)督，防范洗錢風(fēng)險。

6、反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查。按時報送非現(xiàn)場監(jiān)管報表，報送的非現(xiàn)場報表真實(shí)、完整、規(guī)范；在人行或上級行現(xiàn)場檢查前根據(jù)要求開展了反洗錢自查工作，并及時上報自查報告，對提出的反洗錢工作檢查意見制定整改措施，及時整改并上報整改報告。

7、配合反洗錢案件協(xié)查、調(diào)查。主要對大額或一天筆數(shù)較多等異常資金交易及時關(guān)注，認(rèn)真分析和判定，按照有關(guān)要求及時向上級報告重點(diǎn)可疑交易情況，積極主動配合當(dāng)?shù)厝嗣胥y行和偵查部門開展反洗錢調(diào)查，報送的調(diào)查結(jié)果準(zhǔn)確及時，分析報告規(guī)范完整。

8、反洗錢文件資料報送和報備。及時上報人行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組，反洗錢信息員報備。按照要求及時、有效、規(guī)范地報送各類工作報告、報表、規(guī)章制度等反洗錢文件資料。

9．嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識別制度和客戶身份資料和交易記錄保存制度，再我行單位開立結(jié)算賬戶時，嚴(yán)格把關(guān)，認(rèn)真審查六證（營業(yè)執(zhí)照、法人身份證、企業(yè)代碼證、國稅、地稅、開戶許可證）及經(jīng)辦人身份證的真實(shí)性、完整性、合法性，并詳細(xì)詢問了解客戶有關(guān)情況，根據(jù)其經(jīng)營范圍開立相對應(yīng)的科目賬戶；在為單位客戶辦理存款、結(jié)算等業(yè)務(wù)，均按中國人民銀行有關(guān)規(guī)定要求其提供有效證明文件和資料，進(jìn)行核對并登記。

10、反洗錢工作配合情況。積極配合當(dāng)?shù)厝嗣胥y行以及上級分行開展各類反洗錢檢查和相關(guān)工作。

11、反洗錢考核評估情況。通過對縣支行及各個網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行反洗錢綜合考核評估，基本合格

綜上所述，我們支行各個崗位基本能夠履行反洗錢職責(zé)，但在工作中也主動學(xué)習(xí)反洗錢相關(guān)制度學(xué)習(xí)和宣傳，不斷加強(qiáng)培訓(xùn)。增強(qiáng)反洗錢崗位以及各個網(wǎng)點(diǎn)工作人員反洗錢意識薄，不斷提高反洗錢工作質(zhì)量，我們支行會根據(jù)自身的欠缺，彌補(bǔ)不足，強(qiáng)化工作，有效提高我縣支行反洗錢工作質(zhì)量。

擴(kuò)展閱讀：201*年度反洗錢宣傳工作計劃

為進(jìn)一步提高全社會對反洗錢工作的認(rèn)識，普及反洗錢知識，營造有利于反洗錢工作的外部環(huán)境，加大對洗錢風(fēng)險的防范和打擊力度，宣傳反洗錢活動的危害和反洗錢工作的重要意義，結(jié)合我行的實(shí)際情況，制訂我行201*年度反洗錢宣傳工作計劃：

一、宣傳目的

通過開展反洗錢宣傳活動，發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)反洗錢作用，提高金融機(jī)構(gòu)反洗錢人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，增強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)反洗錢意識和履行反洗錢義務(wù)的自覺性，起到防范洗錢風(fēng)險，維護(hù)金融穩(wěn)定的作用；加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)之間的溝通協(xié)調(diào)，為進(jìn)一步優(yōu)化反洗錢工作營造良好的外部環(huán)境；增強(qiáng)市民反洗錢意識，使反洗錢工作家喻戶曉、深入人心，讓他們懂得反洗錢是每個公民應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)。

二、宣傳內(nèi)容：

（一）反洗錢相關(guān)法律法規(guī)：包括《反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)交易和可疑交易報告管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料集交易記錄保存管理》等。

（二）反洗錢基本常識：包括什么是洗錢，洗錢犯罪手段有哪些，客戶身份識別應(yīng)具備什么條件等。

（三）洗錢犯罪的社會危害性，對社會、機(jī)構(gòu)和個人會產(chǎn)生哪些不良影響。

（四）宣傳橫幅：“預(yù)防洗錢犯罪，營造和諧社會”、“維護(hù)金融秩序，遏制洗錢犯罪”、“打擊洗錢、人人有責(zé)”。二、宣傳時間：根據(jù)每年中國人民銀行的具體安排組織反洗錢宣傳活動12次。如中國人民銀行沒有組織由我行自行安排在每年310月份進(jìn)行宣傳。三、宣傳方式：

1、利用橫幅及板報進(jìn)行宣傳。內(nèi)容主要是以反洗錢標(biāo)語口號，對社會公眾普及宣傳，讓社會公眾易于接受，使社會公眾樹立“反洗錢人人有責(zé)”的意識。橫幅由總行反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一制作，各網(wǎng)點(diǎn)必須在營業(yè)場所前懸掛反洗錢宣傳橫幅；

2、宣傳折頁和板報。宣傳折頁應(yīng)詳盡地闡釋社會公眾應(yīng)該了解的反洗錢知識，宣傳折頁應(yīng)放置在網(wǎng)點(diǎn)柜臺前，方便客戶了解反洗錢知識；各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)定期更換宣傳板報內(nèi)容，宣傳總部下發(fā)的宣傳板報內(nèi)容。

3、開展網(wǎng)點(diǎn)柜面宣傳。要求各網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)廳通過電子宣傳屏24小時不間斷宣傳反洗錢口號；各網(wǎng)點(diǎn)在營業(yè)廳外懸掛宣傳橫幅、營業(yè)廳內(nèi)張貼宣傳標(biāo)語及板報。

四、宣傳總結(jié)：

對反洗錢宣傳活動進(jìn)行總結(jié)，主要總結(jié)前些階段宣傳工作的經(jīng)驗(yàn)與成果，找尋工作中存在的問題和不足，并提出改進(jìn)意見和建議，為今后反洗錢宣傳工作的進(jìn)一步開展作好準(zhǔn)備。

二0一二年一月六日公司

xxxxx股份有限

201*年反洗錢宣傳工作計劃

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