XX工商分局201*年上半年行政處罰案件評查工作情況通報

XX工商分局201*年

上半年行政處罰案件評查工作情況通報

為深入貫徹國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，促進(jìn)“法治工商”建設(shè)，進(jìn)一步提高全市工商系統(tǒng)依法行政水平和行政處罰案卷質(zhì)量，按照市局《xx市城區(qū)工商系統(tǒng)執(zhí)法辦案專項整頓工作實(shí)施方案》的要求，分局于201*年7月5日至9日，對201*年1月1日至6月1日辦結(jié)的一般程序案件、簡易處罰案件、案件網(wǎng)上錄入情況進(jìn)行了評查，現(xiàn)將有關(guān)情況通報如下：

一、一般程序案件評查情況（一）、考核基本情況

此次案件評查由分局法規(guī)辦公室牽頭，從各工商所、經(jīng)濟(jì)檢查大隊抽調(diào)4名法制副所長、經(jīng)濟(jì)檢查大隊正副隊長、4名辦案人員，共10名組成評查小組，采取隨機(jī)抽取、交叉評查的方式，按《xx省工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法案件（卷）質(zhì)量評查暫行辦法》的要求，對5個辦案單位今年以來實(shí)施的一般程序行政處罰案件進(jìn)行評查。此次評議考核共抽查行政處罰案卷50件（截止6月15日，共制發(fā)分局名義一般程序案件164件），抽查的案件類型包括銷售不合格食品、無照經(jīng)營、不正當(dāng)競爭、商標(biāo)侵權(quán)、廣告違法、銷售不合格產(chǎn)品、偽造質(zhì)量標(biāo)識、提交虛假年檢資料、

合同違法等；評查標(biāo)準(zhǔn)按《xx省工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法案件（卷）質(zhì)量評查標(biāo)準(zhǔn)》；主要從執(zhí)法主體、處罰對象、證據(jù)收集、辦案程序、文書使用、自由裁量權(quán)行使、文書制作、強(qiáng)制措施的行使及案件執(zhí)行等方面進(jìn)行檢查。從評查結(jié)果來看，各辦案單位對行政執(zhí)法行為和行政許可的規(guī)范性都有很大程度的提高，所辦案件質(zhì)量，基本上做到了情況清楚，違法事實(shí)清楚，定性準(zhǔn)確，適用（法律、法規(guī)、規(guī)章）準(zhǔn)確，程序合法。

（二）、存在的問題1、立案

（1）、立案審批表中無辦案單位意見，辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人未簽字。如：xx工商處字201*xx號。

（2）、收到案件線索后，超過《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰規(guī)定》的規(guī)定時間立案。如：xx工商處字201*xx號。

2、調(diào)查取證

（1）、調(diào)查取證時未出示執(zhí)法證件，未告知當(dāng)事人有申請辦案人員回避的權(quán)利。如：xx工商處字201*xx號。

（2）、提起物證不規(guī)范，有的證據(jù)未經(jīng)提供人簽名或者蓋章,復(fù)印件未標(biāo)明“經(jīng)核對與原件一致”。如：xx工商處字201*xx號。

（3）、現(xiàn)場檢查筆錄、詢問筆錄辦案人員不按要求簽名；現(xiàn)

場檢查筆錄、詢問筆錄當(dāng)事人未簽名或蓋章，應(yīng)簽日期而未簽名。如：xx工商處字201*xx號

（4）、無檢驗(yàn)、鑒定部門和檢驗(yàn)人、鑒定人的資格證明。如：xx工商處字201*xx號。

3、案件核審與審批

（1）、有關(guān)事項審批表上缺辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字或領(lǐng)導(dǎo)簽字。如：xx工商處字201*xx號。

（2）、缺案審會討論記錄或參加案討會的人員簽名不全。如：xx工商處字201*xx號。

4、告知與聽證

（1）、告知書用語不準(zhǔn)，出現(xiàn)“本局建議責(zé)令”情況，語句不通，有錯、漏字。如：xx工商處字201*xx號。

（2）、送達(dá)手續(xù)不規(guī)范，受送達(dá)人未簽收又未注明，簽收人非受送人但未注明身份，簽收人未簽注簽收時間；無送達(dá)人簽名和送達(dá)時間。如：xx工商處字201*xx號。

5、處罰與執(zhí)行

（1）、從輕、減輕處罰無法定情節(jié)。如xx工商處字201*xx號。

（2）、沒收的物品無處理記錄。如：xx工商處字201*xx號。

（3）、處罰決定書用語不準(zhǔn)、語句不通，有錯、漏字情況。如：xx工商處字201*xx號。

（4）、送達(dá)手續(xù)不規(guī)范，受送達(dá)人未簽收又未注明，簽收人非受送人但未注明身份，簽收人未簽注簽收時間；無送達(dá)人簽名和送達(dá)時間。如：xx工商處字201*xx號。

6、立案歸檔

組卷脫頁、缺頁、無順序號。如：xx工商處字201*xx號。

（三）、各單位的評議得分（總分：1000分）經(jīng)濟(jì)檢查大隊：983分。xx工商所：982分。xx工商所：982分。xx工商所：982分。xx工商所：985分。二、簡易處罰案件評查情況簡易案件數(shù)（件）好的方面存在的問題xx工商所xxxx工商所xx1、臺賬登記完整因搬遷辦公場所原因造成少2、違法事實(shí)確鑿，并有數(shù)卷宗尚未歸檔整理法定依據(jù)1、臺賬登記完整無2、違法事實(shí)確鑿，并有法定依據(jù)3、編制了簡易處罰打印模版

xx工商所xx工商所

xxxx1、臺賬登記完整1、有的卷宗編號寫的是Yxx2、違法事實(shí)確鑿，并有號。如：Y78號。法定依據(jù)2、有的簡易處罰上只有一名執(zhí)法人員簽字。1、臺賬登記完整無2、違法事實(shí)確鑿，并有法定依據(jù)三、案件網(wǎng)上錄入情況（一）錄入統(tǒng)計情況

統(tǒng)計時間：201*年1月1日至7月10日（以案件歸檔為準(zhǔn)）

單位經(jīng)檢大隊?wèi)?yīng)錄入案件本期5832291530164已錄入案件本期百分比20.35%321901568100%65.5%050%41.4%未錄入案件本期百分比5696.5%01015159634.5%100%50%58.6%xx工商所xx工商所xx工商所xx工商所合計說明：以上數(shù)據(jù)不包含所處案件。（二）存在問題：

1、上半年除xx工商所全部按照案件網(wǎng)上流程錄入案件外，其他各所（大隊）均未及時錄入。

2、各辦案單位在錄入案件時存在立案錄入人和后期錄入人不一致的現(xiàn)象，造成業(yè)務(wù)軟件中掛了一批未處理案件，請各辦案

單位統(tǒng)一由專人負(fù)責(zé)案件錄入或者由立案人辦理到底。

3、各辦案單位在已辦結(jié)案件最后一步案件歸檔錄入數(shù)據(jù)時，處罰決定書號等項請?zhí)顚懭�稱，例如處罰決定書號請完整填寫為xx工商處字【201*】**號，部分辦案單位僅填寫為**號，造成統(tǒng)計困難。

二0一二年七月十日

擴(kuò)展閱讀：舟曲縣工商局行政處罰案卷評查報告

舟曲縣工商局行政處罰案卷評查報告

州局法規(guī)科：

我局接到州工商發(fā)（201*）185號文件關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省工商局〔201*〕85號《關(guān)于開展行政處罰案卷評查工作的通知》精神后，局領(lǐng)導(dǎo)非常重視，立即召開了會議，認(rèn)真學(xué)習(xí)傳達(dá)了文件精神。并對這次行政處罰案卷評查及案件自查實(shí)施方案作了統(tǒng)一部署和要求�，F(xiàn)將案卷評查匯報如下：

一、領(lǐng)導(dǎo)重視、組織嚴(yán)密

首先組成了案卷評查工作組，由主管副局長任組長、業(yè)務(wù)科室以及分局局長、工商所所長組成為成員，由法制科具體負(fù)責(zé)，把201*年5月至201*年5月所辦的38起一般行政處罰案卷全部集中到法制科，采取過濾查驗(yàn)和互動檢查，首先由業(yè)務(wù)素質(zhì)較強(qiáng)的干部檢查，能深入發(fā)現(xiàn)問題并及時整改；另一方面各科室負(fù)責(zé)人、分局局長、工商所所長通過本次流動檢查相互學(xué)習(xí)好的經(jīng)驗(yàn)，對典型案例進(jìn)行了評析，對有爭議和疑難案件及文書的規(guī)范書寫進(jìn)行了探討。

二、抓住重點(diǎn)、認(rèn)真自查

從8月24日開始，我局認(rèn)真對照行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真進(jìn)行了辦案人員自查，科室、分局、工商所內(nèi)部案卷交叉查、局執(zhí)法檢查領(lǐng)導(dǎo)小組集中查的方法，逐項進(jìn)行了全面、徹底、認(rèn)真的評查。今年，截止201*年5月底我局共辦理行政處罰一般程序案件并已結(jié)案的共38起：其中無照經(jīng)營案12起；不正當(dāng)競爭行為案2起；廣告違法案件1起；侵犯商標(biāo)注冊案14起；超范圍經(jīng)營案1起;未按期年檢案8起。通過評查，總體評價是：案件數(shù)量同比減少，罰款數(shù)額同比下降25%，沒有及時裝訂案卷，網(wǎng)上錄入較及時，所有已結(jié)案的案件嚴(yán)格按照《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》辦理，并且由紀(jì)檢組牽頭，法規(guī)科、監(jiān)察室為成員對行政處罰案件進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的清理回訪，回訪率達(dá)98%，未發(fā)生一起要求聽證、行政復(fù)議、行政訴訟案件。辦案水平有了提高，制作的文書說理式有根有據(jù)，證據(jù)全面，處罰者都沒有提出異議。但個別執(zhí)法人員辦案時記錄較潦草，用語不規(guī)范，尤其是個別案卷現(xiàn)場筆錄中執(zhí)法人員沒有簽名、證據(jù)記錄不夠詳細(xì)全面等，只重視辦案實(shí)務(wù)輕視理論學(xué)習(xí)和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，以致案子辦得出，經(jīng)驗(yàn)?zāi)貌怀觥＞唧w情況如下：

（一）辦案單位執(zhí)法人員管理評查情況。我局辦案單位有4個，經(jīng)檢、城關(guān)分局和2個基層工商所。執(zhí)法人員100%參加過培訓(xùn)，并全部持證上崗。案件核審人員有5名，對材料齊全的案件隨時核審。有專職法制人員負(fù)責(zé)法制工作，確保了辦案質(zhì)量，提高了辦案效率。不足之處是執(zhí)法人員學(xué)習(xí)法律法規(guī)的氛圍和執(zhí)法辦案的技巧還不夠濃。

（二）執(zhí)法工作制度建設(shè)評查情況。執(zhí)法工作各項制度健全。能適時修訂行政執(zhí)法責(zé)任制度，并開展執(zhí)法責(zé)任制評議活動；制作了執(zhí)法公示制對外公示牌；案卷實(shí)行集中統(tǒng)一管理，各辦案單位在每月26日前將本月執(zhí)法案卷及時交法制科；全年所辦案件沒有發(fā)現(xiàn)錯案和執(zhí)法過錯案例。

（三）執(zhí)法案件質(zhì)量評查情況。通過評查我們發(fā)現(xiàn)，行政處罰的案件中，案卷處罰主體正確，事實(shí)清楚，證據(jù)充分，行政處罰依據(jù)明確，處罰種類和適當(dāng)，嚴(yán)格履行告知的義務(wù)，救濟(jì)的途徑期準(zhǔn)確，送達(dá)和執(zhí)行合法到位，及案卷制作比較規(guī)范。沒有引起相關(guān)的法律訴訟的情況。在行政處罰罰繳分離制度的執(zhí)行情況中，嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定，根據(jù)具體情況分別與中國農(nóng)業(yè)銀行舟曲分行設(shè)立專門帳戶，嚴(yán)格做到了罰繳分離。

（四）執(zhí)法文書管理使用評查情況。執(zhí)法文書由法制工作人員統(tǒng)一管理，辦案人員隨時領(lǐng)取，避免了文書的亂用和浪費(fèi)現(xiàn)象。為提高文書的制作質(zhì)量，在執(zhí)法人員培訓(xùn)中，由法制人員對照上年度文書制作中存在的問題逐項講解。為提高案卷質(zhì)量，法制科對各辦案單位交接過來的案卷，逐個進(jìn)行審查，對案卷中所適用法律依據(jù)、說理式文書的制做以及處罰自由裁量額度，案卷的裝訂等是否規(guī)范，文書的制作等不符合要求的一律不予接收。這次案卷評查中存在的問題是：個別人員在文書的制作中字跡不整、語法不通，特別是缺少實(shí)物證據(jù)的收集。個別案卷中現(xiàn)場筆錄和詢問筆錄辦案時間沒有填寫，案卷中調(diào)查終結(jié)報告中評定案件依據(jù)的證據(jù)過于籠統(tǒng)，沒有逐一列舉清楚，沒有將行政處罰自由裁量相關(guān)內(nèi)容表述清楚，還有個別案卷中罰沒單據(jù)日期有誤、處罰證據(jù)中沒有營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等。

總之通過這次行政執(zhí)法案卷評查，大家一致認(rèn)為：案卷評查是這次行政處罰案卷檢查的重要環(huán)節(jié)，對于及時發(fā)現(xiàn)和糾正自身執(zhí)法活動中的問題和不足，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，促進(jìn)公正執(zhí)法、嚴(yán)格執(zhí)法，推動今后的執(zhí)法工作有十分重要的意義。對于評查中出現(xiàn)的問題，我們一定引起高度重視，認(rèn)真處理規(guī)范。下一步，我們將加強(qiáng)行政執(zhí)法案卷評查工作，把行政執(zhí)法評查和日常工作結(jié)合起來，發(fā)現(xiàn)問題認(rèn)真總結(jié)，及時糾正，進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法行為，切實(shí)加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督工作。

二一二年八月三十日

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