201*-9-10證監(jiān)會(huì)“整非”口號(hào)：積極響應(yīng),全面宣傳整治非法證券期貨活動(dòng)

積極響應(yīng)，全面宣傳整治非法證券期貨活動(dòng)

一、打擊非法期貨活動(dòng)，凈化期貨市場(chǎng)環(huán)境；二、認(rèn)清本質(zhì)、抵制誘惑，遠(yuǎn)離非法證券期貨活動(dòng)；

三、凝聚社會(huì)力量，抵制非法證券期貨活動(dòng)，創(chuàng)建良好投資環(huán)境；四、非法期貨禍害大，整治有賴你我他；

五、非法期貨須辨清，高額回報(bào)藏陷阱。欺詐手法花樣多，轉(zhuǎn)賬匯款要清醒；

六、辛苦賺錢不容易，非法期貨需警惕；七、參與非法期貨活動(dòng)，投資損失自行承擔(dān)；

八、舉報(bào)非法證券期貨活動(dòng)，清除害群之馬，利己又利人；九、防范非法證券期貨活動(dòng)“六要”：要學(xué)習(xí)期貨投資知識(shí)；要熟悉法律法規(guī)政策；要保持理性投資心態(tài)；要抵制高額回報(bào)誘惑；要核實(shí)個(gè)人機(jī)構(gòu)資質(zhì)；要遠(yuǎn)離非法期貨活動(dòng);

十、防范非法證券期貨活動(dòng)“六不要”：不要抱有一夜暴富幻想；不要輕信保本保底承諾；不要迷信內(nèi)幕小道消息；不要相信電話短信蠱惑；不要偏信軟件“專家”薦股；不要轉(zhuǎn)賬匯款個(gè)人賬戶。

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自查和貫徹落實(shí)打擊非法證券期貨活動(dòng)

會(huì)議精神的工作方案

我營(yíng)業(yè)部于9月29日（周三）下午認(rèn)真組織學(xué)習(xí)了總部有關(guān)合規(guī)自查和貫徹落實(shí)打擊非法證券期貨活動(dòng)的視頻會(huì)議。學(xué)習(xí)完后，營(yíng)業(yè)部全體員工更加深入認(rèn)識(shí)到了證券行業(yè)合規(guī)管理和自我管理的重要性�，F(xiàn)將我們的認(rèn)識(shí)和管理方案整理如下：

持續(xù)的合規(guī)狀態(tài)是合規(guī)管理工作有效開展的最終體現(xiàn)，證券公司應(yīng)該適應(yīng)資本市場(chǎng)和證券行業(yè)改革發(fā)展的需要。我們將從六個(gè)方面做好合規(guī)工作。

一、開戶環(huán)節(jié)。嚴(yán)格按照開戶流程進(jìn)行，絕對(duì)禁止非現(xiàn)場(chǎng)開戶。定期安排回訪客戶，了解客戶的需求，及時(shí)解決客戶的問(wèn)題。

二、營(yíng)銷行為。不允許無(wú)資格人員展業(yè)，不允許進(jìn)行夸大宣傳或以高收益誤導(dǎo)客戶，建立健全信息隔離墻制度，防范利益沖突。采取適應(yīng)我營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)種類和規(guī)模的有效措施，努力防范營(yíng)業(yè)部與客戶、客戶與客戶之間的利益沖突以及內(nèi)幕信息的不當(dāng)使用。加強(qiáng)自查堅(jiān)決杜絕代客理財(cái)和有償信息服務(wù)，定時(shí)抽查營(yíng)銷人員電話記錄杜絕電話委托。強(qiáng)化對(duì)營(yíng)銷行為、特別是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷行為的合規(guī)管理�，F(xiàn)階段，由營(yíng)銷活動(dòng)的外部環(huán)境和自身因素所致，這一領(lǐng)域的違法違規(guī)行為相對(duì)易發(fā)，而且危害比較直接。我營(yíng)業(yè)部應(yīng)切實(shí)防范新開不合格賬戶和營(yíng)銷人員欺詐誤導(dǎo)。

三、投資者教育“XX學(xué)堂”創(chuàng)辦，營(yíng)業(yè)部每周定于周六開展“XX

學(xué)堂”知識(shí)講座。為新老客戶進(jìn)行證券投資知識(shí)講解及風(fēng)險(xiǎn)防范介紹，提高投資水平和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

四、營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理。通過(guò)完善制度建設(shè)和落實(shí)檢查各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況，從業(yè)務(wù)及管理的各個(gè)環(huán)節(jié)體現(xiàn)合規(guī)的重要和必要性。通過(guò)新人崗前培訓(xùn)、后續(xù)跟進(jìn)培訓(xùn)、合規(guī)專題培訓(xùn)等一系列培訓(xùn)提高營(yíng)銷隊(duì)伍的合規(guī)意識(shí)。

五、不打價(jià)格戰(zhàn)，通過(guò)服務(wù)增加客戶的信任度。不隨便降低擁金，不與其他券商進(jìn)行惡意競(jìng)爭(zhēng)。

六、我營(yíng)業(yè)部設(shè)立專門的客服資訊崗，專人及時(shí)、妥善地處理客戶投訴，高度重視媒體報(bào)道，通過(guò)處理客戶投訴和媒體報(bào)道反映的問(wèn)題促進(jìn)合規(guī)管理。

“欲正其末，必先端其本；欲清其流，必先潔其源”。合規(guī)是一種行為規(guī)范，更體現(xiàn)為一種企業(yè)文化，實(shí)乃公司生存之基礎(chǔ)，事關(guān)基業(yè)長(zhǎng)青之根本。我們對(duì)于合規(guī)工作定當(dāng)全力以赴，相信中航證券西安未央路營(yíng)業(yè)部在未來(lái)會(huì)以更加標(biāo)準(zhǔn)的姿態(tài)、飽滿的精神揚(yáng)帆起航。

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