上海證券交易所-關(guān)于報(bào)送發(fā)行上市保薦總結(jié)報(bào)告、持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司自查表及保薦機(jī)構(gòu)審閱表的通知

關(guān)于報(bào)送發(fā)行上市保薦總結(jié)報(bào)告、持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司自查表及保薦機(jī)構(gòu)審

閱表的通知

各上市公司和保薦機(jī)構(gòu)：

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》、《關(guān)于實(shí)施＜證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法＞有關(guān)事項(xiàng)的通知》及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會計(jì)年度；上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會計(jì)年度。

一、根據(jù)上述規(guī)定，上市公司的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在持續(xù)督導(dǎo)期最后一年年度報(bào)告披露后的十個(gè)工作日內(nèi)向本所報(bào)送《保薦總結(jié)報(bào)告書》（I－4表）�！侗Ｋ]總結(jié)報(bào)告書》可以由保薦機(jī)構(gòu)直接向我部提交，或通過上市公司轉(zhuǎn)交。

二、上市公司應(yīng)對截至年度報(bào)告披露日的持續(xù)督導(dǎo)期間的信息披露及規(guī)范運(yùn)作等情況進(jìn)行自查，并在向本所報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)，按照附件1格式提交“持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司自查表”。上市公司如在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向本所和證監(jiān)會匯報(bào)。

三、保薦機(jī)構(gòu)保薦代表人應(yīng)根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第四章的要求，在公司年度報(bào)告披露后的五個(gè)交易日內(nèi)，完成對公司年度報(bào)告、自查表及其他相關(guān)文件的審閱工作，并向我部提交經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人蓋章簽字的“持續(xù)督導(dǎo)期間保薦機(jī)構(gòu)審閱表”（見附件2）。審閱表可以由保薦機(jī)構(gòu)直接向我部提交，或通過上市公司轉(zhuǎn)交。

特此通知

附件:1、持續(xù)督導(dǎo)期間上市公司自查表2、持續(xù)督導(dǎo)期間保薦機(jī)構(gòu)審閱表

上海證券交易所上市公司部201*年1月9日

擴(kuò)展閱讀：上交所中小板創(chuàng)業(yè)板持續(xù)督導(dǎo)制度區(qū)別

201*年1月東莞證券投資銀行部業(yè)務(wù)交流

保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)

一、持續(xù)督導(dǎo)的監(jiān)管體系

201*-12-31深圳證券交易所中小企業(yè)板保薦工作指引（201*年修訂）201*-12-4中小企業(yè)板上市公司保薦工作評價(jià)辦法（201*年修訂）201*-7-15上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引201*-5-13《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（201*年修訂）201*-6-5深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則

201*-9-4深圳證券交易所股票上市規(guī)則（201*年修訂）201*-9-4上海證券交易所股票上市規(guī)則(201*年修訂)……

二、持續(xù)督導(dǎo)工作相關(guān)要求

類別持續(xù)督導(dǎo)期間上海證券交易所主板深圳交易所中小板深圳創(chuàng)業(yè)板三年又一期二年又一期持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告后十五個(gè)工作日內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告首次公開發(fā)行股票并上市：二年又一期再融資（配股、增發(fā)和可轉(zhuǎn)債）：一年又一期每年不應(yīng)少于一次每季度應(yīng)至少對上市公司進(jìn)行一次定期現(xiàn)場檢查現(xiàn)場核查（非募集資金現(xiàn)場核查，募集資金核查見后）現(xiàn)場檢查結(jié)束后的五個(gè)工作日內(nèi)完成《現(xiàn)場檢查報(bào)告》并報(bào)送交易所備案應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場檢查結(jié)束后的十個(gè)工作日內(nèi)完成現(xiàn)場檢查報(bào)告（之前是5日）-應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起十五日內(nèi)或交易所規(guī)定的期限內(nèi)就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場檢查（專項(xiàng)核查）：（一）控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用上市公司資金；（二）違規(guī)為他人提供擔(dān)保；（三）違規(guī)使用募集資金；（四）違規(guī)進(jìn)行證券投資、套期保值業(yè)務(wù)等；（五）關(guān)聯(lián)交易顯失公允或未履行審批程序和信息披露義務(wù)；-（六）業(yè)績出現(xiàn)虧損或者營業(yè)利潤比上年同期下降50%以上；（七）交易所要求的其他情形。保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表獨(dú)立意見保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司涉及募集資金、關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上市公司應(yīng)披露的下列事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見（先發(fā)表意見再公告）：（一）募集資金使用情況；（二）限售股份上市流通；（二）關(guān)聯(lián)交易；（三）對外擔(dān)保（不含對合并范圍內(nèi)的子公司的擔(dān)保）；（四）委托理財(cái)、委托貸款；（五）證券投資、套期保值業(yè)務(wù)；（六）本所或保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要發(fā)表意見的其他事項(xiàng)。保薦機(jī)構(gòu)每半年應(yīng)至少對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、中層以上管理人員及上市公司控股股東相關(guān)人員進(jìn)行一次培訓(xùn)十個(gè)工作日內(nèi)對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、中層以上管理人員及上市公司控股股東相關(guān)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)：（一）實(shí)際控制人發(fā)生變更的；（二）受到中國證監(jiān)會行政處罰或者本所通報(bào)批評、公開譴責(zé)處分的；（三）信息披露考核結(jié)果為不合格的；（四）本所要求培訓(xùn)的其他情形。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年1月31日前和7月15日前分別向本所報(bào)送年度保薦工作報(bào)告書和半年度保薦工作報(bào)告書（此規(guī)定已廢止）臨時(shí)報(bào)告披露的信息涉及募集資金、關(guān)聯(lián)交易、委托理財(cái)、為他人提供擔(dān)保等重大事項(xiàng)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自該等臨時(shí)報(bào)告披露之日起十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行分析并在指定網(wǎng)站發(fā)表獨(dú)立意見（與中小板區(qū)別）--培訓(xùn)--保薦總結(jié)報(bào)告書--持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上市公司公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書年度報(bào)告披露后五個(gè)工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)向本所提交《持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書》；上市公司年度報(bào)告披露后的5個(gè)交易日內(nèi)報(bào)送《持續(xù)督導(dǎo)期間保薦機(jī)構(gòu)審閱表》董事會應(yīng)當(dāng)對每半年度募集資金的存放與使用情況出具專項(xiàng)報(bào)告保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在披露年報(bào)時(shí)提交募集資金的存放與使用情況核查報(bào)告保薦人每半年對上市公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場調(diào)查（半年不出報(bào)告，年度出報(bào)告）

首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告之日起15個(gè)工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書披露年度報(bào)告之日起的十個(gè)工作日內(nèi)，向交易所報(bào)送《年度保薦工作報(bào)告》，持續(xù)督導(dǎo)期開始之日至該年度結(jié)束不滿三個(gè)月的除外董事會應(yīng)當(dāng)對年度募集資金的存放與使用情況出具專項(xiàng)報(bào)告保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在鑒證報(bào)告披露后的10個(gè)交易日內(nèi)對年度募集資金的存放與使用情況進(jìn)行現(xiàn)場核查并出具專項(xiàng)核查報(bào)告保薦人每個(gè)季度對上市公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場調(diào)查（必須出報(bào)告）募集資金核查-其他持續(xù)督導(dǎo)要求（上交所）：

（涉及上市公司收購的）督導(dǎo)期間：自收購人公告上市公司收購報(bào)告書之日起至收購行為完成后十二個(gè)月內(nèi)報(bào)告義務(wù)：上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告，在相關(guān)定期報(bào)告公布后十五日內(nèi)出具持續(xù)督導(dǎo)意見，報(bào)本所備案結(jié)合披露的臨時(shí)公告，在每季度前三個(gè)工作日內(nèi)就上一季度對上市公司影響較大的投資、購買或出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、主營業(yè)務(wù)調(diào)整以及董事、監(jiān)上市公司并購重組事、高級管理人員的更換、職工安置、收購人履行承諾等情況向本所報(bào)告（上市公司重大資產(chǎn)重組或合并的）督導(dǎo)期間：自證監(jiān)會核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組或合并的當(dāng)年和方案實(shí)施完畢后的第一個(gè)會計(jì)年度內(nèi)報(bào)告義務(wù)：實(shí)施完畢之日起3個(gè)工作日內(nèi)編制實(shí)施情況報(bào)告書；上市公司重大資產(chǎn)重組當(dāng)年和實(shí)施完畢后的第一個(gè)會計(jì)年度的年報(bào)公布后的十五日內(nèi)出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并向本所報(bào)告并公告對做出股改承諾的相關(guān)股東進(jìn)行的定期現(xiàn)場檢查每年不應(yīng)少于一次股權(quán)分置改革保薦人應(yīng)在每年結(jié)束后二十個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所報(bào)送《年度保薦工作報(bào)告書》，并應(yīng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所報(bào)送《保薦總結(jié)報(bào)告書》年度報(bào)告披露后五個(gè)工作日內(nèi)，保薦人應(yīng)向本所提交《持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書》持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦人應(yīng)在上市公司披露年度報(bào)告之日起的十個(gè)工作日內(nèi)向本所報(bào)送保薦總結(jié)書鼓勵(lì)上市公司及時(shí)重新聘請保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)：（一）上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人受到證監(jiān)會行政處罰或者本所公開譴責(zé)的；（二）上市公司連續(xù)二年信息披露考核結(jié)果為不合格的；（三）本所認(rèn)定的其他情形。實(shí)際控制人發(fā)生變更，也可以恢復(fù)上市彈性保薦制度（深交所）

東莞證券投資銀行部袁煒

201*年1月27日

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