XXX公司201X年反洗錢工作年度報告

XXX公司201X年反洗錢工作年度報告

為增強廣大人民群眾及人保財險客戶對洗錢犯罪的了解，獲得群眾對金融機構(gòu)履行反洗錢義務(wù)、開展反洗錢相關(guān)工作的理解與支持，提高公司員工反洗錢工作意識，擴大我司的社會影響力，根據(jù)《中華人民共和國交易和可疑交易報告管理辦法》、《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》、《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料交易記錄保存管理辦法》和《XXXXXX公司反洗錢工作辦法》等相關(guān)文件精神，按照上級公司統(tǒng)一部署，XXXX公司深入學(xué)習(xí)和貫徹各項制度和辦法，廣泛開展員工學(xué)習(xí)培訓(xùn)和反洗錢宣傳活動，對于反洗錢工作的認識得到了進一步強化，逐漸建立和完善了反洗錢內(nèi)控制度，反洗錢工作水平得到一定提高�，F(xiàn)將有關(guān)工作作如下總結(jié)：

一、主要工作措施

（一）、組織建設(shè)及人員配置

為統(tǒng)籌安排反洗錢工作，XXXX公司成立了以總經(jīng)理為組長、多位副總為副組長、各部門負責(zé)人為成員的反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，同時配備了專門負責(zé)反洗錢工作的專職人員，負責(zé)反洗錢宣傳培訓(xùn)、大額可疑交易報告、客戶風(fēng)險等級分類等反洗錢相關(guān)工作，按時報送上級行政和監(jiān)管部門；并在客服部、各營銷部設(shè)置兼職人員，對基層機構(gòu)的反洗錢情況進行監(jiān)督、檢查。

（二）、反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)

嚴(yán)格按照反洗錢法律法規(guī)和上級行要求，建立健全反洗錢內(nèi)控制度。下發(fā)了XX公司編發(fā)的《XXXXXXXXXXXXXX公司反洗錢工作辦法》、出臺了相關(guān)通知，在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上完善各項內(nèi)控制度，逐步建立一個完整的架構(gòu)，為更好地執(zhí)行規(guī)章制度，完成反洗錢工作奠定堅實的基礎(chǔ)。

（三）、大力開展反洗錢宣傳培訓(xùn)活動

為更好的做好反洗錢工作，XXX公司對從業(yè)人員加強了反洗錢知識的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。

一是深刻體會反洗錢工作的重要性。首先我們注重黨員干部、中層干部和反洗錢專兼職崗位人員的反洗錢知識學(xué)習(xí)，提高黨員和管理干部的覺悟，為在開展反洗錢工作中起到先鋒模范的帶頭作用。

二是經(jīng)常性開展反洗錢知識培訓(xùn)，提高客服人員反洗錢水平。多次別樣的反洗錢培訓(xùn)，主要學(xué)習(xí)了反洗錢相關(guān)法律法規(guī)、客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存管理辦法、大額交易與可疑交易報告制度等。通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高了員工的反洗錢知識，強化了員工的反洗錢意識。

三是組織開展反洗錢宣傳活動�；顒悠陂g公司及各分支機構(gòu)積極響應(yīng)，印制宣傳單，營造了良好的反洗錢工作氛圍，使群眾增加了對反洗錢的理解，提高了警覺，對我司反洗錢工作具有一定的支持推動作用，進一步提升了社會公眾對反洗錢工作的認知度和參與度；同時，也深入增強了公司員工對反洗錢工作重要性的認識，提高了反洗錢崗位工作人員的理論水平和專業(yè)技術(shù)技能，為公司依法合規(guī)經(jīng)營，持續(xù)健康發(fā)展奠定了更加堅實的基礎(chǔ)。

（四）、結(jié)合工作實際，貫徹執(zhí)行反洗錢法律法規(guī)XXX公司嚴(yán)格按照上級公司相關(guān)辦法和指示，切實落實客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存辦法、大額及可疑交易報告制度等內(nèi)容，具體表現(xiàn)在：

1、嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識別制度

（1）按要求留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件、確認投保人與被保險人的關(guān)系、核對相關(guān)人員的關(guān)系；

（2）根據(jù)客戶或者賬戶的風(fēng)險等級，定期審核保存的基本信息；

（3）采取持續(xù)的客戶身份識別措施，關(guān)注客戶及其日常經(jīng)營活動、保險情況，及時提示客戶更新資料信息；

（4）按七大情況嚴(yán)格做好重新識別客戶身份的落實工作；

（5）履行客戶身份識別義務(wù)的同時，對于可疑行為要及時核實，并向上級機構(gòu)反洗錢部門和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种�機構(gòu)報告。2、有效落實客戶身份資料與交易記錄保存工作（1）按照安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，根據(jù)保存期限要求，妥善保存客戶身份資料和交易記錄；

（2）采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止信息的缺失、損毀、泄露。

3、嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑支付交易的報告制度（1）根據(jù)要求，在標(biāo)準(zhǔn)時間規(guī)定內(nèi)指派專人向上級公司報送大額交易與可以交易；

（2）定期對公司的退保和退批業(yè)務(wù)、投資聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品及儲金型產(chǎn)品進行重點審查；

（3）建立健全反洗錢財務(wù)制度。4、反洗錢培訓(xùn)與宣傳工作

（1）結(jié)合上級公司的相關(guān)培訓(xùn)，開展反洗錢內(nèi)部培訓(xùn)，組織全體員工認真學(xué)習(xí)反洗錢相關(guān)法律法規(guī)；

（2）通過宣傳頁等多樣形式，提升員工對反洗錢工作重要性的認知的同時，爭取客戶的理解和支持。

二、存在的問題

1、對反洗錢工作重視度仍有待增強。各級干部職工對反洗錢認知度仍有欠缺，認為洗錢分子不會在制度完善、審查嚴(yán)格的經(jīng)濟發(fā)展強區(qū)進行洗錢活動，抱有僥幸心理，因此對反洗錢的警惕意識和防治手段不夠到位，存在隱患。

2、由于相關(guān)人員對反洗錢的工作缺乏實際經(jīng)驗，為此，有待進一步提高辨別可疑支付交易的判斷能力。

三、改進措施

1、繼續(xù)加強領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一認識反洗錢工作的重要性和必要性。在領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，全體職工統(tǒng)一思想，嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行反洗錢的各項規(guī)定。

2、繼續(xù)完善反洗錢內(nèi)控機制，建立相應(yīng)健全的機構(gòu)和制度。在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上繼續(xù)完善各項內(nèi)控制度，逐步建立一個完整的架構(gòu)，為更好地完成反洗錢工作奠定堅實的基礎(chǔ)。

3、繼續(xù)加強反洗錢一線工作人員的培訓(xùn)工作，提高反洗錢技能。在學(xué)習(xí)理論、規(guī)章制度的同時，多引入案例分析，盡量將反洗錢于實踐工作相結(jié)合。通過對反洗錢知識的學(xué)習(xí)，加深對其的了解，杜絕出現(xiàn)遲報、漏報和可疑支付交易的現(xiàn)象。

4、繼續(xù)加大反洗錢的社會宣傳力度，取得客戶的理解，形成反洗錢的良好社會氛圍。

XXXXXXXX公司二○一X年XX月

擴展閱讀：煤礦能源XXX201X年個人工作述職報告

XXX201*年個人工作述職報告

尊敬的XXX領(lǐng)導(dǎo)：

我叫XXXXXX，20XX年至20XX年X月在安監(jiān)處從事管理工作及三違人員考核工作，任安監(jiān)處副處長及質(zhì)量辦主任。20XX年我在公司領(lǐng)導(dǎo)的正確指引下，個人認真學(xué)習(xí)安全文件內(nèi)容，正確領(lǐng)會公司領(lǐng)導(dǎo)會議精神。始終堅持“安全第一，質(zhì)量為本”的方針，堅持質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化文件原則，努力提高自己的業(yè)務(wù)本領(lǐng)，嚴(yán)格落實各項驗收規(guī)定及安全管理細則，克服重重困難，完成了各級領(lǐng)導(dǎo)所交辦的各項工作任務(wù)。下面我就20XX年XX月份的工作情況向XXX領(lǐng)導(dǎo)匯報如下，不妥之處，敬請批評指正。（一）、嚴(yán)抓工程質(zhì)量管理，夯實安全工作基礎(chǔ)。

進入20XX年，由于我礦地質(zhì)條件復(fù)雜，開采水平不斷延伸，運輸環(huán)節(jié)逐步增多等諸多不利因素，按照以提高工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化作為確保礦井安全生產(chǎn)基礎(chǔ)的工作思路，從嚴(yán)抓作業(yè)場所管理入手、加強自我管理意識，強化質(zhì)量達標(biāo)的約束機制。從年初開始就嚴(yán)格按照《XXX集團質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)》和《XXXXXX質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)》，從規(guī)程審核、施工、現(xiàn)場監(jiān)督到驗收嚴(yán)格把關(guān)，加強現(xiàn)場驗收員的管理，強化他們的質(zhì)量責(zé)任意識，并按照現(xiàn)行的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化文件對各工區(qū)采煤工作面、掘進迎頭實施質(zhì)量獎罰，取得了良好的效果。為規(guī)范質(zhì)量驗收，加強全礦質(zhì)量管理、提高工程質(zhì)量；保證質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作的有序開展，特制定了較為實際的工作內(nèi)容。具體做法是：

1：采掘質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化定級評定根據(jù)平時檢查和旬驗收及全月驗收的實際情況相結(jié)合，評出回采專業(yè)第一名和第三名，掘進專業(yè)前兩名和后兩名，輔助專業(yè)第一名和最后一名，進行質(zhì)量獎罰，提高工區(qū)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作的積極性。

①：掘進迎頭質(zhì)量定級根據(jù)掘進質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化考核表考核項目在現(xiàn)場平均選點進行實際寬、高數(shù)據(jù)測量，錨桿預(yù)緊力檢查、錨桿錨固力檢查、錨桿角度測量、錨桿錨深測量、錨噴厚度測量、間排距測量、錨桿外露測量、托盤貼緊巖面檢查、網(wǎng)聯(lián)接檢查、巷幫基礎(chǔ)檢查、錨桿規(guī)格檢查；水溝寬、高、厚度測量及位置測量、噴體表面凹凸度測量；機電設(shè)備完好及失爆、通防設(shè)施是否完好、正常使用等項目的測量檢查，以事實為根據(jù)，聯(lián)合專業(yè)品定質(zhì)量定級。并對需要整改的問題下質(zhì)量整改通知單限期完成，督促工區(qū)提高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作，更上一層臺階。

②：回采專業(yè)質(zhì)量定級根據(jù)采煤質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化考核表在現(xiàn)場分項目進行全面檢查。上下兩巷的文明生產(chǎn)治理，兩巷超前支護質(zhì)量、兩端頭的支護管理，三角的支護質(zhì)量、充填矸石袋、充填體的壓茬、噴漿質(zhì)量，工作面上下出口的寬度、高度，人行道的管理；工作面支架狀態(tài)的合格率、錯茬、端面距、控頂距、壓力表、支柱的合格率、揭實頂板情況、煤壁、溜子、支架三直要求、留巷段的支護管理情況、機電設(shè)備完好及失爆、管線吊掛等項目的考核�？鄢龑嶋H問題分?jǐn)?shù)，評出定級。

③：最后得分由質(zhì)量辦考核、通防專業(yè)、機電專業(yè)、專業(yè)自檢考核共同匯總得出分?jǐn)?shù)，公平公正的反映質(zhì)量事實。

2：定期對地面材料單位進行檢查，尤其是對井下各種支護材料檢查，（炮泥、經(jīng)緯網(wǎng)、菱形網(wǎng)、錨桿、錨索、錨固劑、托盤、螺帽、水泥、速凝劑、塑網(wǎng)、沙、石子、粉煤灰等）嚴(yán)格要求。檢查出不合格的材料，對單位進行罰款或退貨并提出整改意見。3：每旬對各回采區(qū)、掘進迎頭進行質(zhì)量驗收考核及匯總，并附帶對迎頭及巷道機電設(shè)備、通防設(shè)施進行檢查，嚴(yán)查設(shè)備失爆、接地不合格；風(fēng)筒漏風(fēng)、隔爆水袋、壓風(fēng)自救、噴霧等不合格設(shè)施。

4：定期對井下各地點現(xiàn)場實體提取噴體樣芯并做實驗計算出準(zhǔn)確數(shù)據(jù)，驗證噴體的合格概率。并對噴漿料配比、實際拌料、灑水養(yǎng)護進行監(jiān)督檢查或提出整改意見，提高工程質(zhì)量。5：對井下各掘迎頭施工地點平時檢查及每旬驗收所檢查的不合格問題及隱患，向工區(qū)下質(zhì)量整改通知單，按質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化要求提出整改方案安排工區(qū)限期整改，提高工程質(zhì)量。

6：建立工區(qū)、專業(yè)聯(lián)系制度。對不合格的工程質(zhì)量通知專業(yè)，并商討適當(dāng)?shù)恼�改方案下發(fā)工區(qū)，與專業(yè)聯(lián)合督促整改，直至合格為止。同時也適當(dāng)?shù)呐c工區(qū)實際情況溝通交流，制定出雙方際有效的落實措施，三管齊下，提高各地點工程質(zhì)量臺階。①平時檢查，要求包頭、盯崗人員及驗收員隨質(zhì)量辦檢查人員在迎頭現(xiàn)場測量數(shù)據(jù)、抽查錨桿情況、錨桿、錨索檢測工具的使用情況，皮帶底淤泥積水情況及巷道文明生產(chǎn)情況，對檢查出來的問題共同制定整改措施或方法，人性化管理，給出適當(dāng)?shù)臅r間期限讓工區(qū)整改，達到最好的整改效果。并把平時的檢查情況作為每旬或全月定級評定的依據(jù)，匯入驗收情況中。②對于驗收員不負責(zé)任，本工區(qū)驗收時只量巷道全寬，不嚴(yán)格按放置的中線施工造成巷道打偏的，通知專業(yè)與工區(qū)，對相關(guān)人員進行罰款，并一起和專業(yè)提出整改意見，下發(fā)質(zhì)量整改通知單，及時糾正工區(qū)的技術(shù)錯誤，調(diào)整巷道中線至幫的距離，規(guī)范巷道寬高度設(shè)計要求，達到合格保證。

③對文明生產(chǎn)、尾工、噴漿、拖后跟進不及時的，及時督促工區(qū)安排人員施工。水溝抹底不合格的，安排重新抹底。錨噴巷道腰線下平直度差、底角失角嚴(yán)重的，水溝內(nèi)側(cè)不留外沿的，要求重新剔幫、剔直底角，拉線復(fù)噴整改，并通知專業(yè)見證，制定出合理措施，下發(fā)質(zhì)量整改通知單，要求工區(qū)限期整改完成，使尾工及時跟進巷道迎頭服務(wù)。

7:每月按期到集團公司做支護材料檢驗、混凝土模塊壓力試驗并存檔檢驗報告通知專業(yè)結(jié)果，對不合格的迎頭提出整改措施。8：每月對各單位、施工地點進行整體總結(jié)，把全月工程質(zhì)量優(yōu)缺點形成材料點評，針對問題對下月制定質(zhì)量考核工作重點。（二）、加強團結(jié)協(xié)作，突出現(xiàn)場管理，嚴(yán)格落實考核，將影響安全生產(chǎn)的各種質(zhì)量隱患消除在萌芽狀態(tài)。

在安全質(zhì)量管理工作中我始終認為團結(jié)協(xié)作、全員參與、嚴(yán)格考核是抓好安全管理的制勝法寶。因此，我單位組織帶領(lǐng)各組隊領(lǐng)導(dǎo)、班隊干部和職工代表，每月到全礦各個單位開展區(qū)隊工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場觀摩活動，進行全面的觀摩、評比和學(xué)習(xí)，促進了基層單位之間的信息交流，找出了差距，制定了整改措施，推動全礦質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)再上新臺階；制定詳細的年度質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作計劃，并分步實施：1：在問題整改上，我們按照重點整治，責(zé)任到人，明確分工，整體推進的原則，采取轉(zhuǎn)向治理和分散治理并舉的方法，對重點地段和重要的作業(yè)場所，我們組建專業(yè)施工隊伍，進行重點整改。2:其他各生產(chǎn)單位轄區(qū)范圍內(nèi)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化工作也嚴(yán)格落實“一把手”負責(zé)制，明確責(zé)任，限期整改。3:為保證質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)在實際工作中見效快，效果好，真正起到推動安全生產(chǎn)工作的作用，專門制定了切實可行的獎懲激勵措施，獎優(yōu)罰劣，從而有效的保證了工程進度和施工質(zhì)量。（三）、調(diào)查研究、制定政策、健全機制、狠反“三違”。為了在全礦形成人人狠反“三違”、人人關(guān)注安全、人人遵章守紀(jì)的良好氛圍，我在廣泛調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，制定了更加切實可行的安全管理制度。上半年，利用有利時機，使全員人人有指標(biāo)、人人有考核、人人有獎懲，加大對“三違”人員的處理、處罰力度，促使人人時刻緊繃安全之弦，共筑安全生產(chǎn)的堅固防線。在狠反“三違”方面，我?guī)ь^嚴(yán)格落實各級領(lǐng)導(dǎo)干部抓“三違”的指標(biāo)，同時對職工抓“三違”的進行獎勵，也對“三違”人員實行重罰，并取消“三違”人員當(dāng)月月度獎、三個月以后不違反規(guī)定再返還的安全獎勵機制。為使“三違”人員真正受到教育，堅持標(biāo)本兼治，著力治本的原則，采取了對“三違”人員集中辦班，心理輔導(dǎo)工作，分析研究“三違”職工安全心理、安全思想動態(tài)、安全管理動態(tài)等現(xiàn)象，查找“三違”發(fā)生的根源。對性質(zhì)和行為嚴(yán)重及具有典型教育意義的“三違”人員，由安監(jiān)處和工會聯(lián)合請其家長及心理輔導(dǎo)老師參加幫教教育，并到區(qū)隊巡回演講等。通過采取這些得力的措施，最大限度的減少了“三違”行為的發(fā)生。

以上是我XXXXXX年X-X月份的大體工作概況，有很多不足之處，敬請領(lǐng)導(dǎo)批評指示。X月份以后我被調(diào)入XXXXX工作，我將本著務(wù)實的工作原則，少說好聽的話，多干實實在在的事，把我的本職工作干好。

述職人：20XX-X-X

友情提示：本文中關(guān)于《XXX公司201X年反洗錢工作年度報告》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，XXX公司201X年反洗錢工作年度報告：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

來源：網(wǎng)絡(luò)整理 免責(zé)聲明：本文僅限學(xué)習(xí)分享，如產(chǎn)生版權(quán)問題，請聯(lián)系我們及時刪除。

《XXX公司201X年反洗錢工作年度報告》由互聯(lián)網(wǎng)用戶整理提供,轉(zhuǎn)載分享請保留原作者信息,謝謝!
鏈接地址：http://www.seogis.com/gongwen/751602.html

• 上一篇：煤礦雙節(jié)廉政報告
• 下一篇：201*年度中國慈善透明報告111